1. [单选题]如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价值为（ ）。
A. 2400元
B. 1000元
C. 1500元
D. 6667元
2. [多选题]利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于（ ）。
A. 使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回
B. 在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖
C. 为基金购买者提供了证券交易所这样一个拥有较多基金管理人的交易平台
D. 交易费用较传统的柜台销售方式有很大的成本优势
3. [多选题]中国注册会计师出具的审计意见类型包括( )。
A. 无保留意见
B. 保留意见
C. 否定意见
D. 拒绝表示意见
4. [单选题]甲、乙两公司在下列（ ）情况下，构成关联方关系。
A. 甲和乙公司互相持有对方少量股票
B. 甲公司是乙公司的上游企业
C. 甲和乙共同出资建立一家公司
D. 甲和乙同是一家公司的两个子公司
5. [单选题]公司的应收账款周转率是（ ）。
A. 7.5
B. 9.5
C. 10
D. 15
6. [多选题]关于封闭式基金的交易，以下说法正确的是（ ）。
A. 封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
B. 每份基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币
C. 封闭式基金的交易采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式
D. 封闭式基金价格涨跌幅限制比例为20%
7. [多选题]因法院判决原因申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理．申请人应提交的材料有( )．
A. 法院判决书
B. 出让人身份证及复印件
C. 受让人身份证及复印件
D. 证券账户卡
8. [单选题]针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户，基金管理公司可以通过（ ）进行一对一的人员推销，以达到最佳的营销效果。
A. 传销队伍
B. 分销队伍
C. 代销队伍
D. 直销队伍
9. [单选题]（ ）被称为“中国资产证券化元年”。
A. 2003年
B. 2005年
C. 2006年
D. 2004年
10. [多选题]资本“三原则”指的是( )。
A. 资本确立原则
B. 资本可变原则
C. 资本维持原则
D. 资本不变原则
