【名词&注释】
政策性银行(policy bank)、公司债券(corporate bond)、未分配利润(undistributed profit)、市场信息不对称(market asymmetric information)、证券公司融资、证券经纪商(security broker)、股票投资战略、业务知识(professional knowledge)、公司总部(corporate headquarter)、不定期检查(casual inspection)
[单选题]关于上海证券交易所8股交易的交收，下列说法正确的是（ ）。
A. 结算公司对境内、境外结算参与人均实行净额交收
B. 结算公司对境内、境外结算参与人均实行逐项交收
C. 结算公司对境内结算参与人的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收
D. 结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人的实行逐项交收
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举一反三：
[多选题]证券公司融资融券业务管理风险控制的措施包括( )．
A. 制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员管理制度和业务知识(professional knowledge)的培训
B. 对重要的业务环节．买行双人单岗复核．审批，并强制留痕
C. 公司总部(corporate headquarter)对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施
D. 公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查(casual inspection)或稽核
[多选题]我国的金融债券包括（ ）。
A. 政策性银行金融债券
B. 商业银行次级债券
C. 证券公司债券
D. 证券公司短期融资债券
[单选题]第 1 题 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（ ）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 60
[单选题]消极型股票投资战略的理论基础在于（ ）。
A. 有效市场假说
B. 弱势有效市场假设
C. 无效市场假设
D. 市场信息不对称假设
[单选题]第 4 题 以下不属于外部融资范围的是（ ）。
A. 公司获得的商业信用
B. 发行债券
C. 融资租赁
D. 将未分配利润和折旧等转化为投资
[单选题]是填写委托单的第一要点．
A. 证券账户号码
B. 买卖方向
C. 买卖证券的名称
D. 买卖数量
[多选题]在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括( )．
A. 提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B. 认真阅读《证券交易委托代理协议书》
C. 坚持了解客户原则
D. 必须忠实办理受托业务
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