1. [单选题]基金管理公司内部控制(corporate internal control)制度的组成部分(part)不包括（ ）。
A. 内部控制大纲
B. 基本管理制度
C. 经营理念
D. 部门业务规章
2. [单选题]基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于( )万元人民币，在境内外资产管理行业从业( )年以上。
A. 1000;10
B. 3000;5
C. 3000;10
D. 5000;10
3. [单选题]一般认为，世界上最早的证券投资基金，产生于( )年。
A. 1868
B. 1768
C. 1686
D. 1420
4. [多选题]私募股权投资企业进行破产清算的情况有( )。
A. Ⅰ.企业所属的行业前景不好，私募股权投资基金决定放弃该投资企业
B. Ⅱ.所投资企业有大量债务无力偿还，又无法得到新的融资，债权人起诉该企业要求其破产
C. Ⅲ.所投资企业经营太差，达不到IPO的条件，且没有买家愿意接受私募股权投资基金持有的企业的权益，继续经营只能使企业的价值变小
D. Ⅳ.企业不具备技术优势，或利润增长率没有达到预期的目标，私募股权投资基金决定放弃该投资企业
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5. [单选题]目前，我国封闭式基金在二级市场上通常按()交易。
A. 市场价格
B. 份额净值
C. 交易价格
D. 份额总额
6. [单选题]因中央银行调整存款准备金率而带来的风险属于（ ）。
A. 操作风险
B. 政策风险
C. 流动性风险
D. 信用风险
7. [单选题]在我国私募股权投资基金常用的估值方法为( )和( )。
A. 相对估值法、折现现金流法
B. 清算价值法、折现现金流法
C. 相对估值法、成本法
D. 清算价值法、成本法
8. [单选题]风险投资一般采用（ ）形式将资金投入(capital input)企业。
A. 债权
B. 杠杆融资
C. 股权
D. 杠杆筹资
9. [单选题]强有效市场是指与证券有关的所有信息，包括公开发布的信息和未公开发布的内部信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中，在一个强有效的证券市场上，任何投资者不管采用何种分析方法，除了偶尔靠运气“预测”到证券价格的变化外，是不可能重复地，更不可能连续地取得成功的。这种说法（）。
A. 错误
B. 正确
C. 部分正确
D. 部分错误
10. [单选题]关于做市商与经纪人的相同点和区别，下面表述错误的是()。
A. 做市商的利润主要来自于证券买卖差价，经纪人的利润主要来自于交易佣金
B. 经纪人可以为做市商服务
C. 经纪人能为市场提供流动性，做市商不能
D. 一般情况下，做市商参与交易，经纪人不参与交易
