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2020全国证券从业历年考试试题汇总(7B)

来源: 不凡考网    发布:2020-03-10     [手机版]    
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1. [单选题]( )是使用合理的金融理论和数理统计理论(mathematical statistics theory),定量地对给定的资产所面临的市场风险给出全面的度量。

A. 名义值法
B. 敏感性法
C. 波动性法
D. VaR法


2. [多选题]取得从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件包括( )。

A. 已被机构聘用
B. 最近1年未受过刑事处罚
C. 品行端正,具有良好的职业道德
D. 未被中国证监会认定为证券市场禁入者


3. [单选题]关于依法处分基金财产的说法,正确的是( )。

A. 基金托管人(fund trustee)要根据有关规定(related regulations)和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割
B. B.基金托管人(fund trustee)可以单独处分基金财产
C. C.基金托管人(fund trustee)可以自行运用基金的分红资产
D. 托管人应无条件(unconditional)执行基金管理人的指令


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