1. [单选题]预先核准的公司名称，其保留期为（ ）。
A. 2个月
B. 3个月
C. 4个月
D. 6个月
2. [多选题]某证券公司某日自营与代理共买人10000股股票A，价款15万元，卖出5000股股票A,价款7万元，卖出5000股股票B，价款12万元，则根据清算的要求，该证券公司需( )．
A. 收19万元
B. 收4万元
C. 付l5万元
D. 收5000股股票A
3. [多选题]关于基金托管人资产保管业务的内部控制，下列说法正确的是（ ）。
A. 基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
B. 托管人可以自行决定运用、处分、分配基金的任何资产
C. 基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证
D. 基金托管人应实行不定期对账制度，以核对全部账户资产，保证账实、账账、账证相符
4. [多选题]记账式国债(book entry treasury bill)通过银行闾债券市场向( )等发行。
A. 商业银行
B. 企业法人
C. 证券公司
D. 保险公司
5. [多选题]金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。
A. 金融远期合约
B. 金融期权
C. 金融互换
D. 结构化金融衍生工具
6. [单选题]有关建设工程合同的问题，如果合同法没有专门规定的，可以适用( )
A. 承揽合同
B. 买卖合同
C. 技术合同
D. 委托合同
7. [多选题]市场分割理论认为（ ）。
A. 短期、中期与长期债券市场上存在着不同的投资群体
B. 不同的投资群体决定了不同期限的利率水平
C. 不同的利率水平决定了不同的投资群体
D. 利率水平完全由资金的供求关系决定
8. [多选题]保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（ ）。
A. 发行保荐书
B. 发行保荐工作报告
C. 保荐代表人(sponsor deputy)专项授权书
D. 中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件
9. [多选题]个人申请保荐代表人(sponsor deputy)资格应当具备（ ）。
A. 具备3年以上保荐相关业务经历
B. 参加中国证监会认可的保荐代表人(sponsor deputy)胜任能力考试且成绩合格
C. 最近3年未受到中国证监会的行政处罚
D. 未负有数额较大的到期未清偿债务(discharge of a debt)
10. [单选题]对债券投资价值没有影响的外部因素包括（ ）。
A. 票面利率
B. 市场汇率
C. 税收待遇
D. 市场利率
E. 基础利率
