
【名词&注释】
地理位置(geographical position)、证券公司(securities company)、公司章程(articles of association)、采取措施(take measures)、《公司法》(the company law)、领导责任(leadership responsibility)、教育计划(education plan)、基金托管人(fund trustee)、证券交易监管(securities transaction supervising)、《证券法》(securities law)
[单选题]不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物,相对动产而言,强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。下列不属于不动产投资类型的是( )。
A. 地产投资
B. 养老地产投资
C. 酒店投资
D. 能源投资
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举一反三:
[单选题]董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括( )。
A. 审议批准公司年度合规报告
B. 审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
C. 决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项
D. 审议批准合规管理的基本制度
[多选题]基金交易佣金不得高于成交金额的( )‰(深交所佣金水平不低于代收的证券交易监管(securities transaction supervising)费和证券交易经手费,上交所无此规定),起点5元,不足5元的按5元收取,由证券公司向投资者收取。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单选题]基金管理人、基金托管人(fund trustee)依照( )的约定,履行受托职责。
A. 《公司法》和《证券法》(securities law)
B. 《证券投资基金法》和基金合同
C. 《证券法》(securities law)和基金合同
D. 基金合同和基金托管协议
[多选题]下列关于投资者教育基本原则的说法中,错误的是( )
A. 投资者教育存在一个固定的模式
B. 投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代
C. 鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一,因此并不存在广泛适用的投资者教育计划(education plan)
D. 投资者教育不能也不应等同于投资咨询
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