【名词&注释】
遗留问题(left issue)、公司内部人、基金托管人(fund trustee)、投资者合法权益(investors ' legal rights)、基金投资人、低市盈率效应、发挥重要作用、基金发起人(fund sponsor)、小公司效应(small firm effect)、证券发行人(issuer)
[多选题]按基金运作不同阶段的身份和性质，基金发起人(fund sponsor)可以归类为（ ）。
A. 基金投资人
B. 基金托管人
C. 基金管理人
D. 基金监管人
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举一反三：
[单选题]在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（ ）。
A. 证券发行人(issuer)
B. 证券投资者
C. 证券中介机构
D. 监管部门
[多选题]基金份额持有人大会的决定事项 依照《证券投资基金法》的规定，下列应当由基金份额持有人大会审议决定的事项有（ ）。
A. 基金合同的提前终止
B. 确定基金红利分配
C. 封闭式基金转为开放式
D. 基金扩募
[单选题]（ ）是把两个或两个以上的不同类型的基本金融工具在结构上进行重新的组合或集成，其目的是获得一种新型的混合金融工具。
A. 分解技术
B. 组合技术
C. 整合技术
D. 分析技术
[多选题]下列可以销售证券投资基金的是( )。
A. 商业银行与保险公司
B. B．证券公司
C. C．金融咨询机构
D. 基金管理公司
[单选题]下面选项中，不属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是（ ）。
A. 可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护
B. 有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散
C. 是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用
D. 是发展和完善证券市场体系的需要
[单选题]证券登记的定义 关于证券登记，下列说法不正确的是（ ）。
A. 证券登记是指证券公司接受证券发行人(issuer)的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记
B. 证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
C. 证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
D. 证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在
[单选题]下列负责处理基金公司自身费用支付的部门是（ ）。
A. 行政管理部
B. 财务部
C. 信息技术部
D. 决策部
[多选题]常见的市场异常策略包括（ ）。
A. 小公司效应(small firm effect)
B. 低市盈率效应
C. 被忽略的公司效应以及其他的日历效应
D. 遵循公司内部人交易
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