【名词&注释】
准备工作(preparation work)、会计师事务所(accounting firm)、证券公司(securities company)、货币市场基金(money market fund)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、法定条件、履行义务(performance obligation)、凭证式国债(proof national debt)、偿付能力充足率
[判断题]凭证式国债(proof national debt)、电子式储蓄国债、普通封闭式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。 （ ）
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举一反三：
[多选题]储蓄国债（电子式）具有( )特点。
A. 采用实名制
B. 付息方式多样化
C. 收益安全稳定
D. 鼓励持有到期
[多选题]下列关于QDII基金资产估值的说法正确的是（ ）。
A. 基金管理公司是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体
B. 基金管理公司委托的第三方独立机构是基金会计核算和资产估值的责任主体
C. 托管人仍负有复核责任
D. 基金托管人在履行职责时应确保基金的份额净值按照有关法律法规、基金合同和集合资产管理合同规定的方法进行计算
[单选题]对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排( )主要经办人。
A. 一家
B. 两家
C. 一家或两家
D. 多家
[多选题]第 80 题 上市公司出现（ ）情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。
A. 公司有重大违法行为
B. 发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C. 未按照可转换公司债券募集办法履行义务(performance obligation)
D. 公司最近1年连续亏损
[单选题]证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（ ）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。
A. 3个月
B. 6个月
C. 9个月
D. 1年
[单选题]保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率（ ）的前提下，募集人才能偿付本息。
A. 不高于100%
B. 不低于100%
C. 不低于80%
D. 不高于80%
[单选题]期货基金、期权基金、认股权证等高风险基金是( )。
A. 货币市场基金
B. 指数基金
C. 衍生证券投资基金
D. 上市开放式基金
[单选题]（ ）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。
A. 保荐人(主承销商)
B. 发行人律师
C. 承担审计业务的会计师事务所
D. 中国证监会
[单选题]报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报．
A. 规模大小
B. 价格高低
C. 时间先后
D. 数量多少
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