1. [多选题]基金托管人(fund trustee)对基金管理人的监督包括（）方面。
A. 对基金投资范围、投资对象的监督
B. 对基金投融资比例的监督
C. 对基金投资禁止行为的监督
D. 对参与银行间同业拆借市场交易的监督
2. [多选题]QFII主体资格的认定，应当具备的条件有 ( )。
A. Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件
B. Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
C. Ⅲ.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币(freely convertible currency)
D. Ⅳ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚
E. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
F. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
G. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
H. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
3. [多选题]投资者参与股指期货交易(stock index futures exchange)，做好资金管理是非常重要的。资金管理包括( )。
A. 投资组合的设计
B. 在各个合约、市场上应该分配多少资金
C. 止损点的设计，风险/收益比的预期
D. 行情的技术分析
4. [多选题]现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富，( )是衡量企业最大化股东财富能力的比率。
A. 净资产收益率
B. 内含报酬率
C. 销售利润率
D. 总资产收益率
5. [单选题]私募基金( )承诺保底保收益。
A. 在一定条件下可以
B. 不得违规
C. 在某些情况下不可以
D. 以上都不对
6. [多选题]我国政府承诺证券业 5 年过渡期间对外开放的内容有（）。
A. 外国证券机构可以直接从事 B 股交易
B. 外国证券机构可以申请成为中国证券(china s securities)交易所的正式会员
C. 允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％，加入3年后外资比例不超过 49％
D. 加入后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过 1／3
7. [多选题]封闭式基金发起设立后，在( )内便可上市。
A. 2年后
B. 1年后
C. 6个月后
D. 1到3个月
8. [多选题]关于货币市场基金的说法，不正确的是( )。
A. 我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过397天
B. 货币市场基金是一种现金管理工具，在一定程度上具有替代银行或其存款的作用
C. 最近7日年华收益率是收益分析的重要指标
D. 货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过20%
9. [多选题]( )是基金管理公司根据当日的证券市场上各种金融产品的收市价计算出来的。
A. 已知价
B. 未知价
C. 已知价或未知价
D. 两者均可
10. [单选题]1985～2004年是我国股权投资基金行业的( )阶段。
A. 探索与起步
B. 快速发展
C. 统一监管下的制度化发展
D. 平稳发展
