
【名词&注释】
价格指数(price index)、主要内容(main contents)、资产负债率(asset-liability ratio)、决定因素(determinants)、基金份额持有人、持有人大会、市场供求关系(relation of market supply and demand)、基金托管人(fund trustee)、研究工作(research work)、纪律处分(disciplinary punishment)
[多选题]从2008年9月19日起,基金卖出股票时__印花税,买人股票时__印花税。()
A. 征收;征收
B. 征收;不征收
C. 不征收;征收
D. 不征收;不征收
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举一反三:
[单选题]基金托管人(fund trustee)召集基金份额持有人大会应至少提前()公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
A. 10日
B. 45日
C. 15日
D. 30日
[单选题]基金管理人应当自基金合同生效之日起()月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
A. 3个
B. 6个
C. 9个
D. 12个
[单选题]封闭式基金价格的主要决定因素是:
A. 市场供求关系(relation of market supply and demand)
B. 市场供求关系(relation of market supply and demand)
C. 基金单位净值
D. 基金单位面值
[单选题]目前世界上影响最大、最有权威性的一种股票价格指数是( )。
A. 道琼斯工业平均指数
B. 沪深300指数
C. 中证全债指数
D. 日经指数
[单选题]在内部控制的投资管理业务控制中,不属于研究业务控制内容的是()
A. 研究工作(research work)应保持独立、客观
B. 建立严密的研究工作(research work)业务流程,形成科学、有效的研究方法
C. 建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道
D. 严格制定信息系统的管理制度
[单选题]一个公司的总资本是1000万元,其中有300万元的债券资本和700万元的权益资本,下列关于该公司说法错误的是( )。
A. 该公司的资产负债率是30%
B. 该公司为杠杆公司
C. 资本结构包含30%的债务和70%的权益
D. 该公司的资产负债率是43%
[单选题]私募基金管理人在一年之内( )被采取谈话提醒、书面警示、要求限明改正等纪律处分(disciplinary punishment)的,中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分(disciplinary punishment)。
A. 两次
B. 五次
C. 四次
D. 三次
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