1. [多选题]上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所( )的渠道．
A. 发售
B. 申购
C. 赎回
D. 回购
2. [多选题]以下属于机构投资者的有( )．
A. 政府机构
B. 金融机构
C. 企业和事业法人
D. 各类基金
3. [多选题]投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的，应当编制的简式权益报告书的内容包括( )。
A. 投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人
B. 持股目的，是否有意在未来6个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益
C. 上市公司的名称，股票的种类、数量、比例
D. 在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式
4. [单选题]某投资者甲持有一债券，面额为100，票面利率为10%，期限为3年。于2006年12月31日到期一次还本付息(loan and interest payment)，甲于2005年6月30日将其卖给投资者乙，乙要求12%的最终收益率，则其购买价格应为（ ）(按单利计息复利贴现)。
A. 109.68元
B. 112.29元
C. 103.64元
D. 116.07元
5. [单选题]股息的来源是公司的( )。
A. 税前利润
B. 税后利润
C. 所有利润
D. 公积金转增收益
6. [单选题]股份有限公司注册资本(company registration capital)的最低限额为人民币( )万元。
A. 500
B. 2000
C. 3000
D. 5000
7. [单选题]中国证监会于2006年5月6日发布的（ ），对上市公司申请发行新股作出了规定。
A. 《证券法》(securities law)
B. 《上市公司证券发行管理办法》
C. 《上市公司证券发行试行办法》
D. 《公司法》
8. [单选题]下列情况中，有利于发行人的是( )。
A. 赎回期限短、转换比率高、赎回价格高
B. 赎固期限长、转换比率低、赎回价格低
C. 赎回期限短、转换比率低、赎回价格低
D. 赎回期限长、转换比率高、赎回价格高
9. [多选题]投资组合内部收益率的计算需要满足的假定有（ ）。
A. 基础利率不能随时间不断波动
B. 现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资
C. 投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最短的债券到期
D. 投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期
10. [单选题]证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务(financial advisory business)，注册资本最低限额为人民币（ ）。
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 2亿元
D. 5亿元
