1. [多选题]上市公司或投资者应向商务部报送的文件有（ ）。
A. 战略投资方案
B. 投资者持续持股的承诺函
C. 定向发行合同或股份转让协议
D. 净注册会计师审计的爱投资者最近3年的资产负债表
2. [多选题]在百分比线中，（ ）线最为重要。
A. 1/4
B. 1/3
C. 1/2
D. 2/3
3. [多选题]健全的公司法人治理机制体现在（ ）。
A. 规范的股权结构
B. 董事会权力的合理界定与约束
C. 完善的独立董事制度
D. 优秀的职业经理(professional manager)层
4. [多选题]深圳证券交易所的综合指数类包括（ ）。
A. 深证综合指数
B. 深证新指数
C. 中小企业板指数
D. 深证成分股指数
5. [单选题]当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列何种说法正确（ ）。
A. 投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略
B. 买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略
C. 恒定混合策略的效果优予买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略
D. 恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略
6. [单选题]（ ）是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。
A. 价值重估
B. 资金核实
C. 清产核资
D. 损益认定
7. [单选题]关于招股说明书，下列说法错误的是（ ）。
A. 招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字
B. 招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准
C. 招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)
D. 招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位
8. [单选题]相对第1号准则，境内首次公开发行股票并在创业板上市编制的招股说明书封面增加( )要求。
A. 明确提示创业板投资风险
B. 发行人应列示核心竞争优势的具体表现(concrete manifestation)
C. 发行人成长性专项意见
D. 列示创业板上市公司在经营业绩、内部管理、控制（权）、行业等相对特殊的风险
9. [单选题]我国政府对WTO的承诺，证券业的过渡期为( )年。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
10. [多选题]影响期货价格的因素包括（ ）。
A. 预期通货膨胀
B. 财政政策、货币政策
C. 现货金融工具的供求关系
D. 期货合约的流动性
