1. [单选题]股票市场价格的最直接影响因素(direct acting factor)是（ ），并且其他因素都是通；过作用于该因素而影响股票价格。
A. 供求关系
B. 公司经营状况
C. 宏观经济因素
D. 政治因素
2. [单选题]基金绩效衡量是对基金经理（ ）的衡量。
A. 投资能力
B. 管理能力
C. 稳健性
D. 风险态度
3. [单选题]证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )．
A. 当日开盘价
B. 该证券发行价
C. 零
D. 开盘价与发行价的均值
4. [单选题]（ ）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。
A. 动态资产配置
B. 投资组合保险策略
C. 恒定混合策略
D. 买入并持有策略
5. [多选题]外资股份发行时，主承销商(managing underwriter)和全球协调人在拟定发行上市方案时，通常应明确（ ）。
A. 发行方式
B. 国际配售与公开募集的比例
C. 拟进行国际分销的地区
D. 上市地
6. [多选题]下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是（ ）。
A. 投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保
B. 投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权
C. 投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易
D. 投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易
7. [单选题]会员制的证券交易所是（ ）。
A. 以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体
B. 一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体
C. 一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体
D. 以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体
8. [单选题]关于保险公司募集的定期次级债务折算认可价值的说法错误的是（ ）。
A. 剩余年限在2年以上(含2年)3年以内的，折算比例为40%
B. 剩余年限在3年以上(含3年)4年以内的，折算比例为20%
C. 剩余年限在4年以上(含4年)的，折算比例为10%
D. 剩余年限在4年以上(含4年)的，折算比例为0
9. [单选题]附有交换条款的债券是指（ ）。
A. 债券持有人(bond holder)具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权
B. 债券持有人(bond holder)具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利
C. 债券持有人(bond holder)具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权
D. 债券持有人(bond holder)具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权
10. [单选题]开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的( )，并应当归入基金财产。
A. 5%
B. 10%
C. 25%
D. 30%
