【名词&注释】
国际金融、交易所债券市场(exchange bonds market)、银行间债券市场(inter-bank bond market)、重要措施(important measure)、货币市场基金(money market fund)、涨跌幅限制(price limits)、短期融资券(short-term financing bills)、还本付息(loan and interest payment)、法人资格、摩根士丹利
[判断题]1995年5月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。 （ ）
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举一反三：
[多选题]申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件（ ）。
A. 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币5000万元
B. 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人；具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人
C. 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D. 最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
[单选题]第 53 题 （ ）增发新股可流通部分上市交易，当日股票不设涨跌幅限制。
A. L+1日
B. L+3日
C. L-1日
D. L日
[单选题]证券公司短期融资券(short-term financing bills)是指证券公司以短期融资为目的，在( )发行的、约定在一定期限内还本付息(loan and interest payment)的金融债券。
A. 银行间债券市场
B. 交易所债券市场
C. 货币市场
D. 资本市场
[多选题]债券互换是一种投资策略，投资者出售一种债券，同时利用出售的收益买入另一种债券。债券互换类型有（ ）。
A. 替代互换
B. 税差激发互换
C. 市场问利差互换
D. 抽样互换
[单选题]B股是指（ ）。
A. 境外上市外资股
B. 香港上市外资股
C. 纽约上市外资股
D. 我国境内上市外资股
[单选题]关于基金产品定价，下列叙述错误的是( )。
A. 是与基金产品本身相关的各项费率的确定，主要包括认购费率、申购费率、赎回费率、管理费率和托管费率等
B. 从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈递增趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的
C. C．客户规模越大，它与基金管理公司就产品价格问题的谈判能力就越强，通常也能得到更加优惠的费率待遇
D. 市场竞争越激烈，为有效获取市场份额，基金费率通常会越低
[多选题]下列关于风险准备金的说法正确的是（ ）。
A. 提取风险准备金的主要目的是提高基金管理公司的收益
B. 2007年之后按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金
C. 风险准备金余额达到基金资产净值的2%时可不再提取
D. 风险准备金制度已成为保护基金份额持有人利益的重要措施
[多选题]投资决策委员会的功能是为基金投资拟订（ ）。
A. 投资原则
B. 投资目标
C. 投资策略
D. 投资组合的整体计划
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