
【名词&注释】
行为准则(code of conduct)、中国证监会(china securities regulatory commission)、通报批评(circulate a notice of criticism)、绝大多数(most)、期货业协会、《期货交易管理条例》、公司制期货交易所、监督管理。、监督管理机构、商品期货交易(commodity futures trading)
[判断题]在期货交易中,绝大多数期货合约都是通过对冲平仓的方式了结的。 ( )
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举一反三:
[多选题]下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是( )。
A. 中国证监会
B. 中国证监会的派出机构
C. 期货交易所
D. 期货业协会
[单选题]根据《期货交易管理条例》规定,期货交易应当在依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
A. 期货交易所
B. 期货公司
C. 证券交易所
D. 证券公司
[多选题]根据以下信息,回答下列 142~146 问题: 赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
A. 第142题:赵某的行为属于不正当竞争行为,违反了( )规定。
B. 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
C. 贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
D. 采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招来投资者,或利用与有关组织的有关系进行业务垄断
E. 中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
[多选题]在规定交割期限内,( )视为违约。
A. 卖方未交付有效标准仓单
B. 买方未解付货款或解付不足
C. 卖方的标准仓单是他人转让所得
D. 买方头寸过大
[单选题]金融期货产生的顺序是( )。
A. 外汇期货、股指期货、利率期货
B. 外汇期货、利率期货、股指期货
C. 利率期货、外汇期货、股指期货
D. 股指期货、利率期货、外汇期货
[多选题]国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责有( )。
A. 制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施
B. 监督检查期货交易的信息公开情况
C. 制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权
D. 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理
[单选题]根据《期货从业人员执业行为准则》的规定,赵某受到暂停营业处分后,应当( )。
A. 在处分期间不得从事任何与期货相关的活动
B. 参加协会组织的专项后续职业培训
C. 自我反省,公开道歉
D. 向期货业协会递交保证书,承诺不再从事违法行为
[单选题]公司制期货交易所的特点是( )。
A. 参与期货交易
B. 在交易中完全中立
C. 股东认购股本相同
D. 公司更注重公益性
[多选题]美国期货投资基金的联邦监管机构包括( )。
A. 证券交易委员会
B. 全国证券商协会
C. 全国期货业协会
D. 商品期货交易(commodity futures trading)委员会
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