
【名词&注释】
期货交易所(futures exchange)、履行职责(acquittal)、主管人员(executive staff)、违法违规行为、制度不完善(system is not perfect)、投资咨询机构(investing consultation institute)、停业整顿(stop doing business for internalrectifi
...)、《期货交易管理条例》、被监管部门、金融监管部门(financial regulation agencies)
[判断题]期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得限制、阻挠首席风险官履行职责,除非是涉及商业秘密。( )
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举一反三:
[单选题]实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取( )。
A. 结算担保金
B. 风险准备金
C. 结算准备金
D. 风险担保金
[多选题]期货市场的操作风险包括( )等风险。
A. 计算机系统出现差错或因人为的计算机操作错误而引起损失
B. 风险监控制度不完善
C. 闲工作责任不明确或工作程序不恰当,不能进行准确结算
D. 交易操作人员指令处理错误、不完善的内部制度与处理步骤
[单选题]在套期保值操作中,需要将( )与现货市场承担风险的时间段对应起来。
A. 期货合约月份的选择
B. 期货头寸持有的时间段
C. 期货头寸的交割月份
D. 期货头寸的持有时间和交割月份
[多选题]下列人员可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
A. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日走满3年
B. 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务厨问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年
C. 因违法违规行为受到金融监管部门(financial regulation agencies)的行政处罚,执行期已满3年
D. 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿(stop doing business for internalrectifi)、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿(stop doing business for internalrectifi)、托管、接管或者撤销之日起已满3年
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