1. [多选题]承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是()
A. 风险投资基金
B. 证券投资基金
C. 另类投资基金
D. 对冲基金
2. [单选题]注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列( )文件。 I，申请报告 Ⅱ，基金合同草案 Ⅲ，律师事务所出具的法律意见书 Ⅳ，招募说明书草案
A. I、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. I、Ⅳ
D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3. [单选题]下列不属于投资者教育内容的是（ ）。
A. 投资决策教育
B. 资产配置教育
C. 权益保护教育
D. 投资理念教育
4. [单选题]长期以来，我国居民的主要理财方式是（ ）。
A. 货币储蓄
B. 投资
C. 融资
D. 借贷资金
5. [多选题]证券是各类记载代表一定的权益的( )
A. 书面凭证
B. 法律凭证
C. 收入凭证
D. 资本凭证
6. [多选题]下列不属于ETF份额上市交易原则的是( )。
A. 基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
B. 基金申报价格最小变动单位为0.001元
C. 基金买入申报数量为100份或其整数倍
D. 基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5% 。 )日为投资者办理增加权益的登记手续(registration formalities)。
7. [单选题]下列说法中正确的是（ ）。
A. ETF基金份额的认购方式为现金认购和证券认购
B. LOF基金份额的认购方式为合并认购和分开认购
C. QDII基金份额的认购方式为场外认购和场内认购
D. 封闭式基金认购的发售方式为场内发售和场外发售
8. [单选题]股权投资基金的基本运作模式的特点包括( )。
A. 投资期限长、流动性较差
B. 投后管理投入资源较多
C. 专业性较强
D. 投资收益波动性较大
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9. [单选题]募集行为包含如下哪些( )
A. Ⅰ.推介基金
B. Ⅱ.发售基金份额
C. Ⅲ.办理基金份额认缴
D. Ⅳ.退出
E. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
F. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
G. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
H. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
10. [多选题]()就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量。
A. 资产配置教育
B. 投资决策教育
C. 权益保护教育
D. 投资风险教育
