1. [单选题]股权投资基金运作流程包括( )。
A. Ⅰ 募资
B. Ⅱ 投资
C. Ⅲ 管理
D. Ⅳ 退出
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
F. Ⅱ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2. [多选题]从证券投资基金对促进基金体制转变的作用上来讲，( )方面是积极重要的。
A. A：促进市场规则的形成
B. B：促进投融资体制的改革
C. C：促进国有企业改革的深化
D. D：促进经济的可持续发展
E. [
3. [单选题]20世纪60年代以前，大多数债券组合管理者采用的是（ ）。
A. 大量买入策略
B. 大量卖出策略
C. 买入并持有策略
D. 卖出到期策略
4. [单选题]下列行为中，构成操纵市场的是( ) I.基金经理甲和基金经理乙通过两人的多个基金，相互交易股票A ，拉升股价 II.某上市公司大股东散步该公司有重大利好的不实信息，推高公司股价 III.某基金管理公司由于交易系统故障导致其管理的基金产品不断不额买卖股票B，导致股票B的价格大幅波动 IV.某明星基金经理基于对股票C深入的演变就，重仓该股票，其他投资者也跟风买入，导致股票C价格上涨
A. I、II
B. I、II、III
C. I、II、IV
D. I、III、IV
5. [多选题]下列关于ETF份额折算的说法中，不正确的是( )。
A. ETF建仓期不超过3个月
B. 基金管理人通常会以某一选定日期作为基金份额折算日
C. 基金管理人通常会以标的指数的2%作为份额净值
D. 基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响
6. [多选题]依据( )，可以将基金分为契约型基金(contractual fund)和公司型基金。
A. 法律形式
B. 投资对象
C. 运作方式
D. 投资目标
7. [单选题]下列关于上海证券交易所大宗交易的说法中，错误的是( )。
A. 接收大宗交易的时间为每个交易日9.30-13.00-11.30,15.30
B. 在交易日15.00前处于停牌状态的证券，不受理其大宗交易的申报
C. 交易日15.00-15.30，交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认
D. 交易所无权调整大宗交易的最低限额
8. [单选题]下列关于QDII基金风险管理说法，不正确的是( )。
A. 相对与投资于国内市场的基金，QDII存在特别的外汇风险、特定市场风险等
B. 由于QDII基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要短于国内其他基金
C. QDII基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险
D. 跨境投资需要考虑当地的资本利得税、代扣所得税、税收征管要求等事项，尤其是美国FATCA法案等要求
9. [单选题]基金管理公司的设立须经()批准。
A. 中国证券(china s securities)业协会基金业委员会
B. 中国证监会
C. 证券交易所
D. 国家工商管理局
10. [单选题]下列关于封闭式基金交易的特点表述有误的是（）。
A. 基金单位的买卖采用“价格优先，时间优先”的优先原则
B. 基金交易量可由投资者决定
C. 基金单位的交易价格以基金单位资产净值为基础，受市场供求关系的影响而波动
D. 在证券市场的营业日内可以随时买卖基金单位
