【名词&注释】
内部管理(internal management)、提高认识(deepen understanding)、交易过程(trading process)、中国证监会(china securities regulatory commission)、信托投资公司(trust and investment company)、违法违规行为、结构性通货膨胀(structural inflation)、先进先出法(fifo)、无风险证券(risk free security)、基金持有人(fund holder)
[判断题]对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。 （ ）
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举一反三：
[单选题]不属于禁止内幕交易的主要措施．
A. 为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
B. 严禁从业人员炒买炒卖股票
C. 必须使用专门的股票账户和资金账户
D. 加强监管
[多选题]发行人可聘请（ ）等机构担任债权代理人。
A. 信托投资公司
B. 基金管理公司
C. 证券公司
D. 律师事务所
[单选题].资产组合理论的提出者是( )。
A. 哈理?马柯威茨
B. 威廉?夏普
C. 斯蒂芬?罗斯
D. D.尤金?法玛
[单选题]（ ）不是对通货膨胀成因的传统解释。
A. 成本推进
B. 需求拉上
C. 结构性
D. 输入性
[单选题]初步询价开始Et前（ ）个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码。
A. 2
B. 5
C. 7
D. 10
[单选题]基金持有人(fund holder)获取收益和承担风险的原则是( )。
A. 收益保底，超额分成
B. 利益共享、风险共担
C. 按“先进先出法(fifo)”实现收益和风险
D. D.获取无风险收益
[多选题]有面额股票的特点是( )。
A. 可以明确表示每股所代表的股权比例
B. 发行或转让价格灵活
C. 便于股票分割
D. 为股票发行价格的确定提供依据
[单选题]投资者购买的收益不确定的资产也就是（ ）。
A. 组合资产
B. 风险资产
C. 证券资产
D. 增值资产
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