【名词&注释】
财务报表(financial statement)、改革开放(reform and opening)、交易市场(exchange market)、中国证监会(china securities regulatory commission)、创造条件(create conditions)、发行股票、签订合同(sign a contract)、中小板指数、会计年度(fiscal year)、受限制的(restricted)
[单选题]以下不是场外交易市场特征的是（ ）。
A. 由各个独立的证券公司分别组织交易活动
B. 交易活动呈现非集中性
C. 证券公司作为组织者，不参与证券买卖
D. 采取投资者委托买卖的方式进行交易
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举一反三：
[多选题]第 84 题 首次公开发行股票，发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形（ ）。
A. 发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响
B. 发行人最近1个会计年度(fiscal year)的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖
C. 发行人最近1个会计年度(fiscal year)的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
D. 发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险
[多选题]上市公司及其控股或者控制的公司购买资产时（ ）。
A. 购买的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积为准
B. 购买的资产为非股权资产的，其资产总额以该资产的账面值和成交金额二者中的较高者为准
C. 购买股权导致上市公司取得被投资企业控股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额和成交金额二者中的较高者为准
D. 上市公司在12个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相应数额，但已按规定报经中国证监会核准的资产交易行为，无须纳入累计计算的范围
[单选题]党的（ ）上的报告首次提出了“创造条件让更多群众拥有财产性收入”，明确了通过增加群众的财产性收入来分享改革开放成果的方向。
A. 十一届三中全会
B. 十二大
C. 十六大
D. 十七大
[单选题]关于中小企业板指数描述错误的是（ ）
A. 中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
B. 中小板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的(restricted)股份后的股本数量作为权重，以计算期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数
C. 由深圳证券交易所编制
D. 中小企业板指数属于分类指数类
[单选题]关于OBOS的说法，错误的是（ ）。
A. OBOS指标是用一段时间内上涨和下跌股票家数的差距来反映当前股市多空双方力量的对比和强弱
B. 当0BOS的走势与指数背离时，是采取行动的信号大势可能反转
C. 形态理论和切线理论中的理论也可用于0BOS曲线
D. OBOS比ADR计算复杂，通常是用ADR较多
[单选题]发行人和中介机构签订合同(sign a contract)．由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为（ ）。
A. 基金承销
B. 基金代销
C. 基金包销
D. 敞开发售
[多选题]上海证券交易所的综合指数有( )。
A. 上证成分股指数
B. 上证380指数
C. 上证综合指数
D. 新上证综合指数
[单选题]在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（ ）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
A. 第一个
B. 中间一个
C. 倒数第二个
D. 最后一个
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