1. [多选题]设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近()没有违法记录。
A. 1年
B. 5年
C. 3年
D. 10年
2. [多选题]我国场内股票交易(stock exchange)产生过户费，其最终收取机构是()
A. 证券交易所
B. 中国证监会(china securities regulatory commission)
C. 中国证券(china s securities)登记结算有限公司
D. 证券结算风险基金
3. [多选题]证券投资基金的快速发展，引起了金融资源(主要是资金和客户)在不同金融工具和金融机构之间的重新配置，由此引起了金融结构的重新调整。主要表现在( )。
A. A：分流了原先金融中介的资金
B. B：强化了金融中间的市场竞争
C. C：促进了金融的全面创新
D. D：促进了商业银行的发展
E. [
4. [单选题]下列关于投资政策说明书的说法，错误的是()。
A. 制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础
B. 投资政策说明书在制定后不得变更
C. 投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等
D. 投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩
5. [单选题]根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（）为股票基金。
A. 基金资产20％以上投资于股票的
B. 基金资产30％以上投资于股票的
C. 基金资产投资于货币市场工具的
D. 基金资产60％以上投资于股票的
6. [单选题]常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是（ ）。
A. 时间加权收益率
B. 加权平均收益率
C. 几何平均收益率
D. 算术平均收益率
7. [单选题]目前，货币市场基金的管理费率一般为()。
A. [0.33%]
B. [1%]
C. [1.5%]
D. [0.05%]
8. [单选题]目前国内股权投资母基金的运作模式为( )。
A. 上市公司募集
B. 向自然人募集
C. 公开募集
D. 机构募资
9. [单选题]企业面临的主要风险包括哪些方面( )。
A. Ⅰ.财务
B. Ⅱ.资源
C. Ⅲ.市场
D. Ⅳ.项目
E. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
F. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
G. Ⅰ.Ⅱ
H. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
10. [单选题]常用的免疫策略不包括( )。
A. 所得免疫
B. 价格免疫
C. 或有免疫
D. 策略免疫
