【名词&注释】
建立健全(establishing and perfecting)、证券公司(securities company)、普通合伙人(general partner)、基金净值(fund net value)、多种多样(infinite branch variety)、有限合伙人(limited partner)、创造条件(create conditions)、基金托管人(fund trustee)、投资咨询机构(investing consultation institute)、行为规范。
[多选题]某个人投资者以1元的基金净值申购某基金10000份后又以1.1元的基金净值赎回该基金10000份，不考虑费用的话该投资者此项获利需缴纳的税收情况是()
A. 应缴个人所得税50元
B. 应缴个人所得税200元
C. 暂不征收个人所得税
D. 应缴个人所得税100元
查看答案&解析
举一反三：
[多选题]股权转让的障碍主要是( )。
A. 企业内部约束
B. 优先购买权
C. 普通股东
D. 其他市场环境
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于可回售债券和可赎回债券，下列说法错误的是（ ）。
A. 和一个其他属性相同但没有赎回条款的债券相比，可赎回债券的利息更低
B. 赎回条款是发行人的权利而非持有者
C. 和一个其他属性相同但没有回售条款的债券相比，可回售债券的利息更低
D. 与可赎回债券的受益人是发行人不同，可回售债券的受益人是持有者
[单选题]关于熟悉法律法规等行为规范，下列表述错误的是( )
A. 守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
B. 我国有关基金从业人员的行为规范，在同一个层次的规范性文件之中进行了集中性阐述
C. 基金机构要强化工作流程管理，完善各项规章制度，在机构内部形成守法合规的企业文化
D. 基金机构要建立健全学习和运用法律法规等行为规范的各项机制，为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件(create conditions)
[多选题]( )作为收取管理费及业绩报酬的主体时，需按照适用税率计缴增值税和相关附加税费。
A. 普通合伙人
B. 基金托管人(fund trustee)
C. 有限合伙人
D. 基金投资者
[单选题]关于职业道德的特征，说法错误的是()
A. 具有特殊性
B. 具有抽象性
C. 具有规范性
D. 具有继承性
[单选题]常见的股权投资基金销售机构主要包括( )。
A. Ⅰ.证券公司
B. Ⅱ.期货公司
C. Ⅲ.商业银行
D. Ⅳ.独立基金销售机构
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]( )起，《中华人民共和国证券投资基金法》施行。
A. 2001年10月1日B.2006年1月1日
B. 2007年6月1日
C. 2013年6月1日
[单选题]股权投资母基金的业务主要包括( )。
A. 一级投资
B. 间接投资
C. 二级投资
D. 直接投资
E. I 、II、III
F. I、III、IV
G. I 、II、IV
H. I、II、III、IV
[单选题]《私募投资基金管理人内部控制指引》第三章第六条规定管理人内部控制要素构成,包括( )。
A. Ⅰ.内部环境
B. Ⅱ.控制活动
C. Ⅲ.风险评估
D. Ⅳ.信息与沟通
E. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
F. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
G. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
H. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/5oqzrl.html
