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职业资格2020期货从业终极模拟试卷78

来源: 不凡考网    发布:2020-03-21     [手机版]    
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1. [多选题]在期货交易中,期货公司对基于自己的过错造成的客户损失应承担赔偿责任。以下选项中,期货公司应承担的赔偿额不超过损失的80%的是( )。

A. 期货公司接受客户全权委托进行期货交易所造成的客户的损失
B. 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,并且期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失
C. 期货公司没有代客户履行申请交割义务而造成的客户的损失
D. 期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易所造成的损失


2. [单选题]不属于期货市场异常情况的是( )。

A. 因地震、灾难等不可抗力因素或计算机系统故障引起的交易无法正常进行
B. 期现价格趋向一致
C. 连续单方向涨跌停板
D. 部分或大面积会员出现结算危机等


3. [单选题]会员制期货交易所( )以上会员联名提议,应当召开临时会员大会。

A. 1/4
B. 1/3
C. 1/5
D. 1/6


4. [单选题]中国金融期货交易所应当从投资者的经济实力等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报( )备案。

A. 中国期货业协会
B. 中国证监会
C. 中国银监会
D. 商务部


5. [单选题]能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势,具有超前性。

A. 现货价格
B. 期货价格
C. 远期价格
D. 期权价格


6. [多选题]期货公司的下列( )行为属于欺诈客户行为。

A. 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B. 任用不具备资格的期货从业人员
C. 挪用客户保证金
D. 向客户作获利保证,分享利益,共担风险


7. [多选题]中国证监会及其派出机构有权采取( )措施,对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。

A. 询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明
B. 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
C. 查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D. 检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统


8. [单选题]大连商品交易所豆粕期货合约的最小变动价位是1元/吨,那么每手合约的最小变动值是( )元。

A. 2
B. 10
C. 20
D. 200


9. [多选题]期货公司实际控制人出现下列( )情形之一的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

A. 质押所持有的期货公司股权
B. 被撤销
C. 变更名称
D. 涉嫌严重违法违规经营,被有关机关调查、采取强制措施


10. [多选题]甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易,下列说法正确的是( )。

A. 该交易结果对乙不发生效力
B. 如果乙对交易结果予以追认,则乙应承担因该交易所造成的损失
C. 该交易无效
D. 如果乙对交易结果不予追认,则所造成的损失由甲承担


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