【名词&注释】
管理机构、公共关系(public relations)、公司债券(corporate bond)、行政法规(administrative regulation)、一致意见、有关规定(related regulations)、中国银监会(china banking regulatory commission)、公司股票(corporate stock)、片面追求(undue pursuit)、证券发行人(issuer)
[单选题]公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于（ ）。
A. 公告募集说明书日前20个交易日公司股票(corporate stock)均价和前一个交易日的均价
B. 公告募集说明书日前20个交易日公司股票(corporate stock)均价或前两个交易日的均价
C. 公告募集说明书日前30个交易H公司股票(corporate stock)均价和前一个交易目的均价
D. 公告募集说明书日前30个交易日公司股票(corporate stock)均价或前两个交易日的均价
查看答案&解析
举一反三：
[单选题]（ ）是整个证券市场的核心。
A. 证券交易所
B. 证券投资者
C. 证券发行人(issuer)
D. 证券公司
[多选题]基金促销组合的要素包括（ ）。
A. 人员推销
B. 广告促销
C. 营业推广
D. 公共关系
[单选题]将市场的有效性分为弱势有效，半强势有效和强势有效的是（ ）。
A. 哈里·马科维茨
B. 威廉·夏普
C. 斯蒂芬·罗斯
D. 法默
[多选题]第 70 题 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存在下列情形之一的，询价对象不得配售股票（ ）。
A. 未参与初步询价
B. 询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
C. 未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D. 有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
[多选题]下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是（ ）。
A. 投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保
B. 投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权
C. 投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易
D. 投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易
[单选题]在委托时，( )的身份确认可不由密码控制．
A. 电话自动委托
B. 电话转委托
C. 自助委托
D. 网上委托
[单选题]标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定( )折合相加而成．
A. 收益率
B. 面值
C. 市值
D. 折算率
[多选题]金融机构采用久期来控制持仓债券的风险，这一措施对投资经理的影响有（ ）。
A. 限制投资经理为了追求高收益而持有高风险品种
B. 促使投资经理只选择风险小的品种
C. 促使投资经理通过市场上不同期限品种交易量的变化来分析市场在期限上的投资偏好，结合市场对利率走势的判断选择合适久期的债券品种进行投资
D. 在控制整个组合利率风险的同时，又给予投资经理一定的选择空间。
E. 以上都不对
[多选题]信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合（ ）。
A. 具有较高的同质性
B. 能够产生可预测的现金流收入
C. 年收益率达到5%以上
D. 符合法律、行政法规以及中国银监会(china banking regulatory commission)等监督管理机构的有关规定
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