1. [单选题]在( )，营销人员应当促使客户最终形成购买决策．
A. 认知阶段
B. 情感阶段
C. 犹豫阶段
D. 最终行为阶段
2. [多选题]证券投资基金业委员会的主要职责(main duty)有（ ）。
A. 调查、收集、反映业内意见和建议
B. 研究、论证业内相关政策与方案
C. 草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约
D. 协助开展业内教育培训、国际交流与合作
3. [单选题]一般认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（ ）。
A. 收入型证券组合
B. 平衡型证券组合
C. 指数化型证券组合
D. 有效型证券组合
4. [多选题]关于组合技术，以下说法正确的是（ ）。
A. 它主要运用远期、期货、互换以及期权等衍生金融工具的组合体对金融风险暴露进行规避或对冲
B. 其主导思想是用数个原有硷融衍生工具来合成理想的对冲头寸
C. 该技术常被用于风险管理
D. 它是在同一类金融工具或产品之间进行搭配，使之成为复合型结构的新型金融工具或产品
5. [单选题]（ ）指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素(various factors)，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。
A. 微观环境
B. 宏观环境
C. 内部环境
D. 外部环境
6. [单选题]下列关于证券投资理念的说法，错误的是（ ）。
A. 在我国目前证券市场中，价值挖掘型投资理念、价值发现型投资理念和价值培养型投资理念三者并存
B. 相对于价值发现型投资理念，价值挖掘型投资理念给广大投资者带来的投资风险小
C. 在价值培养型投资理念指导下，投资行为既分享证券内在价值成长，也共担证券价值成长风险
D. 以价值发现型投资理念指导投资能够较大程度地规避市场投资风险
7. [单选题]客户融资融券卖出后，可以选择( )的方式，偿还向证券公司融入的证券．
A. 以借还货
B. 现金抵券
C. 买卖还券
D. 间接还券
8. [多选题]指数化的局限性包括（ ）。
A. 指数化策略不可以保证投资组合业绩与某种债券指数相同
B. 指数的业绩并不一定代表投资者的目标业绩
C. 与指数相配比也并不意味着资产管理人能够满足投资人的收益率需求目标
D. 指数构造过程中跟踪误差往往比较大
9. [单选题]（ ）的收购方式又称换股。
A. 用现金购买股票
B. 用股票购买资产
C. 用股票交换股票
D. 用资产收购股份或资产
10. [单选题]（ ）是使用合理的金融理论和数理统计理论(mathematical statistics theory)，定量地对给定的资产所面临的市场风险给出全面的度量。
A. 名义值法
B. 敏感性法
C. 波动性法
D. VaR法
