1. [多选题]关于个人投资者投资基金的税收，以下说法正确的是( )。
A. 在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税
B. 投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入(interest income)，由上市公司和发行债券的企业再向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税
C. 目前个人投资者投资基金暂免征收印花税
D. 对投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票收入，在国债利息收入(interest income)、个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税
2. [单选题]以下不属于证券自营业务禁止行为的是()．
A. 内幕交易
B. 专设自营账户
C. 操纵市场
D. 假借他人名义进行自营业务
3. [多选题]证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有（ ）。
A. 公开
B. 充分
C. 公平
D. 公正
E. 及时
4. [多选题]资本证券是指（ ）。
A. 由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
B. 持有人有一定的收入请求权
C. 是有价证券(securities)的主要形式
D. 狭义有价证券(securities)即指资本证券
5. [多选题]资产评估报告正文内容包括（ ）。
A. 评估基准日期
B. 评估原则
C. 资产状况与产权归属
D. 评估目的与评估范围
6. [单选题]客户信用证券账户可以从事的交易有( )．
A. 买入所有A股股票
B. 买人所有B股股票
C. 担保物和交易所规定的证券
D. 交易所债券回购交易
7. [多选题]可以反映投资收益的指标是（ ）。
A. 资本化率
B. 每股收益
C. 市盈率
D. 存货周转率
8. [多选题]不得投资于流通受限证券的有( )。
A. 货币市场基金
B. 中期债基金
C. 长期债基金
D. 期货基金
9. [多选题]基金促销的主要手段是( )。
A. 人员推销
B. 广告促销
C. 营业推广
D. 公共关系
10. [单选题]企业发行短期融资券的待偿还余额不得超过企业净资产(enterprise net assets)的( )。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
