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证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定,哪些为证券法所

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  • 【名词&注释】

    普通合伙人(general partner)、提起公诉(institute public prosecution)、有限合伙人(limited partner)、开证申请人(applicant)、投资咨询机构(investing consultation institute)、合伙人资格(partners qualification)、业务人员(business operation personnel)、跟单信用证(documentary credit)、无民事行为、精神失常(psyche abnormal)

  • [多选题]证券投资咨询机构的业务人员(business operation personnel)与委托人的下列约定,哪些为证券法所禁止?(  )

  • A. 受托人随时提供对指定股票的分析预测,并按委托人指示买进或卖出
    B. 受托人优先获取委托人将要公开的经营信息,并用于对其他客户的咨询服务
    C. 受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金
    D. 受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任

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  • 举一反三:
  • [多选题]2009年3月,周、吴、郑、王以普通合伙企业形式开办一家湘菜馆。2010年7月,吴某因车祸死亡,其妻欧某为唯一继承人。在下列哪些情形中,欧某不能通过继承的方式取得该合伙企业的普通合伙人资格? 
  • A. 吴某之父对欧某取得合伙人资格表示异议
    B. 合伙协议规定合伙人须具有国家一级厨师资格证,欧某不具有 
    C. 郑某不愿意接纳欧某为合伙人 
    D. 欧某因夫亡突遭打击,精神失常(psyche abnormal),经法院宣告为无民事行为能力人 

  • [多选题]关于证人与鉴定人的共同特征,下列哪些选项是正确的?(  )
  • A. 是当事人以外的人
    B. 与案件或案件当事人没有利害关系
    C. 具有不可替代性
    D. 有义务出席法庭接受控辩双方询问

  • [多选题]某合伙企业从事运输服务,按规定该企业应缴纳下列哪些税?
  • A. 企业所得税
    B. 个人所得税
    C. 营业税
    D. 增值税

  • [多选题]中国河北某公司与马来西亚某公司签订了一份苹果买卖合同,买方马来西亚公司向甲银行申请开立信用证,信用证上载明货物为一级苹果6000箱。河北公司将货物发运之后,凭所获单据向甲银行要求付款。甲银行审单过程中发现河北公司提交的提单所载货物名称为一级苹果,商业发票上所载的货物名称为二级苹果,根据《最高人民法院关于审理信用证纠纷案件若干问题的规定》,下列说法正确的有哪几项?( )
  • A. 如果当事人对适用的法律没有约定的,应当依《跟单信用证(documentary credit)统一惯例》以及国际商会确定的相关标准判断单证、单单是否表面相符
    B. 甲银行有独立审查单据的权利和义务,有权决定单据与信用证条款、信用证的单据(提单和商业发票)之间是否在表面上相符,并有权决定是否接受此不符点
    C. 甲银行可以自行决定是否联系开证申请人马来西亚公司接受不符点,马来西亚公司决定是否接受不符点,并不影响甲银行最终决定是否接受不符点
    D. 如果甲银行向河北公司明确表明接受不符点,则甲银行应当承担付款责任

  • [多选题]第 15 题 张某之夫因一次车祸不幸身亡。事过3年,张某与邻村李某相爱,并打算结婚,但张某的夫家亲属却多方阻挠,要求她还清四千多元债务。张某所在村的村委会也以张某债务未清偿为由,拒绝为其出具婚姻状况证明。张某与李某毅然来到乡政府,申请结婚登记,乡政府以张某没有合法的婚姻状况证明为由,拒绝办理结婚登记。后经人指点,张某与李某对乡政府拒绝颁发结婚证的行为诉至法院。关于本案,下列说法错误的是:(  )
  • A. 因为该行为不属于《行政诉讼法》明确列举的具体行政行为,因此不具可诉性
    B. 因为结婚证书并不属于“许可证、执照”的范围,因此该行为不具有可诉性
    C. 结婚证属于广义上的“许可证和执照”的范围,因此该行为具有可诉性,法院应当受理张某与李某的起诉
    D. 该行为不是具体行政行为,因此法院不应受理此案

  • [单选题]第 31 题 某县检察院以抢劫罪对孙某提起公诉,被害人李某提起附带民事诉讼。下列哪一种说法是正确的?(  )
  • A. 审判附带民事诉讼案件,应当适用民事诉讼法,不适用刑事诉讼法
    B. 尽管在侦查阶段孙、李已就赔偿达成协议且孙已给付,法院仍然可以受理李提起的附带民事诉讼
    C. 附带民事诉讼案件,由检察机关决定查封被告人财产
    D. 如果调解达成协议,不论是否当庭执行完毕,审判人员都必须制作调解书

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