【名词&注释】
证券公司(securities company)、中国证监会(china securities regulatory commission)、优先认股权(preemptive right)、全面性原则(totality principle)、及时性原则(principle of time)、公正性原则(fair principle)、发行价格、主承销商(managing underwriter)、投资人利益(investors ' benefits)、直系亲属(lineal consanguinity)
[多选题]基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循（ ）。
A. 投资人利益(investors benefits)优先原则
B. 全面性原则
C. 公正性原则
D. 及时性原则
查看答案&解析
点击获取本科目所有试题
举一反三：
[多选题]风险准备金提存的用途主要为（ ）。
A. 弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
B. 赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C. 补偿自营买卖中的损失
D. 增加证券公司可供分配的资金
[多选题]以下关于保本基金的说法正确的是（ ）。
A. 投资者在保本期到期前赎回，可能遭受亏损
B. 保本基金中债券的比例较高，收益上升空间有限
C. 保本基金抗御通货膨胀能力较强
D. 保本基金没有利率风险
[多选题]享有优先认股权的股东可以有（ ）的选择。
A. 行使认股权认购新发行的股票
B. 将权利转让给他人
C. 不行使认股权而使其失效
D. 将权利向公司兑现
[多选题]宏观经济分析的基本方法包括（ ）。
A. 比较分析法
B. 总量分析法
C. 结构分析法
D. 因素分析法
[单选题]当有效申购量等于或小于发行量时，下列说法正确的是( )。
A. 应重新申购
B. 发行低价就是最终的发行价格
C. 主承销商(managing underwriter)可以采用比例配售的方法确定每个有效申购实际应配售的新股数量
D. 主承销商(managing underwriter)可以采用抽签的方法确定每个有效申购实际应配售的新殷数量
[多选题]下列各项属于封闭式基金的募集步骤的是( )。
A. 申请
B. 核准
C. C．发售
D. 备案
[单选题]第 54 题 在直接或间接持有上市公司已发行股份（ ）以上的股东单位或者在上市公司前（ ）名股东单位任职的人员及其直系亲属(lineal consanguinity)不得担任独立董事。
A. 10%，5
B. 10%，10
C. 5%，10
D. 5%，5
[多选题]证券投资顾问业务的基本原则有( )．
A. 依法合规
B. 诚实守信
C. 客观谨慎
D. 公平维护客户利益
[单选题]上市公司履行信息披露义务过程中，在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。证券事务代表应经过( )培训，并取得资格证书。
A. 交易所的董事会秘书资格
B. 证监会的董事会秘书资格
C. 交易所的证券事务代表资格
D. 证监会的证券事务代表资格
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/5j7d84.html
