【名词&注释】
投资收益(investment income)、证券公司(securities company)、流通领域(circulation field)、交易价格(transaction value)、证券交易(stock exchange)、执行者(executor)、利息收入(interest income)、不允许卖空(not selling short)、正相关关系(positive correlation)、服务于(service to)
[多选题]关于做市商和经纪人的作用，以下表述正确的是( )。
A. 做市商和经纪人的利润主要来自于证券买卖差价
B. 做市商和经纪人在证券市场上发挥的作用不同，不可能共同完成证券交易
C. 做市商和经纪人都可以代客买卖证券，获取佣金收入
D. 做市商是市场流动性的主要参与者，经纪人是投资者买卖指令的执行者
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举一反三：
[单选题]下列()不是基金的主要利润来源。
A. 利息收入(interest income)
B. 投资收益
C. 资本公积
D. 其他收入
[单选题]根据《私募投资基金管理人内部控制指引》基金合同约定私募基金不进行托管的，私募基金管理人应建立保障私募基金( )的制度措施和纠纷解决机制。
A. 反洗钱
B. 风险防范
C. 投资者保护
D. 财产安全
[单选题]融资融券要求普通投资者开户时间达到__________个月，持有资金不得低于_________万元人民币。（ ）
A. 18；50
B. 12；50
C. 12；30
D. 18；30
[单选题]期货合约交易价格的涨跌停板，一般是以合约()交易日的结算价为基准确定的。
A. 当天
B. 上一个
C. 下一个
D. 次日
[多选题]当( )已定下来后，投资者所需买卖的期货合约数与股票组合的β系数的大小有关。
A. 股票组合总市值
B. 股票组合的手续费
C. 股指期货的手续费
D. 股指期货合约的价值
[单选题]下列关于大宗商品的说法，错误的是( )。
A. 大宗商品具有实体，可进入流通领域
B. 大宗商品不能抵御通货膨胀
C. 最近几年，全球大宗商品和股票市场表现呈现出正相关关系(positive correlation)
D. 大宗商品具有同质化、可交易等特征，供需和交易量都非常大
[单选题]下列条款中，属于给予发行人额外权利的嵌入条款是（）。
A. 赎回条款
B. 转换条款
C. 回售条款
D. 承销条款
[多选题]下列哪一种证券投资基金在我国尚未正式推出( ).
A. 雨伞基金
B. 保底基金
C. 指数基金
D. 交易所交易基金
[单选题]下列关于风险分散化的表述中，不正确的是（ ）。
A. 两种预期收益具有同样的波动规律的资产在不允许卖空(not selling short)的情况下无法构建出预期收益率相同而风险更低的投资组合
B. 两种资产的收益波动存在相反趋势时，风险分散效果较好
C. 通过分散化可以将资产收益的风险降低到0
D. 投资组合中包含的资产数量越多，风险降低的效果就越显著
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