
【名词&注释】
长效机制(long-term mechanism)、证券公司(securities company)、未分配利润(undistributed profit)、证券交易(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、全面实施(in full operation)、综合治理。、违法违规行为、发起人、金融交易(financial transaction)
[多选题]金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易(financial transaction),可分为( )。
A. 货币互换
B. 利率互换
C. 股权互换
D. 信用违约互换
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举一反三:
[单选题]会员制的证券交易所是( )。
A. 以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体
B. 一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体
C. 一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体
D. 以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体
[多选题]第 89 题 除外部筹资外,公司筹资的另一大来源是其内部的现金流量,它主要包括( )。
A. 资本公积
B. 实收资本
C. 折旧
D. 未分配利润
[多选题]( )的红股,由中国结算公司深圳分公司直接记人各相应股东的证券账户。
A. 发起人股
B. 法人股
C. 职工股
D. 高级管理人员持股
[多选题]2004年以来,针对一批证券公司累积风险爆发和全行业在发展中存在的突出问题,中国证监会对证券公司进行了综合治理。经过3年的综合治理,到2007年8月,综合治理按期实现的预定目标是( )。
A. 建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制
B. 证券公司挪用客户资产、账外经营、超比例持股、保本保底委托理财等违法违规行为得到彻底纠正,31家高风险公司被平稳处置,化解了长期积累的巨大风险
C. 全面实施了以净资本为核心的风险监控制度
D. 改革完善了客户资产存管、国债回购、证券自营等主要业务规则,集中清理规范了证券账户
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