
【名词&注释】
投资决策(investment decision)、岗位培训(post training)、合法权益(legal rights)、决策程序(decision procedure)、货币市场基金(money market fund)、研究报告(research report)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、参考答案、关键性特征
[单选题]根据基金的分类标准,正确的是( )。
A. 80%以上的基金资产投资于股票的,为股票基金
B. 80%以上的基金资产投资于债券的,为债券基金
C. 8o%以上的基金资产投资于货币市场工具的,为货币市场基金
D. 80%以上的基金资产投资于其他基金份额的,为基金中基金
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
G. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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举一反三:
[多选题]非公开募集基金对象是特定的,这就决定了采用( )推介是其区别于公开募集基金的关键性特征。
A. 传单方式
B. 电台方式
C. 公开方式
D. 非公开方式
[多选题]下列属于债权类金融资产的是( )。
A. 债券
B. 股票
C. 期货
D. 基金
[单选题]对个人投资者,要求其金融资产不低于( )万元或者最近三年个人年均收入不低于( )万元。
A. 100;10
B. 200;20
C. 300;50
D. 400;60
[单选题]()是保护投资人即相关当事人合法权益的监管目标的必然要求。
A. 保护投资人及相关当事人的合法权益
B. 规范证券投资基金活动
C. 促进证券投资基金的健康发展
D. 促进资本市场的健康发展
[多选题]基金募集期限届满,基金不满足有关募集要求的,基金募集失败,基金管理人应承担下列责任:①以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;②在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。这种说法( )
A. 错误
B. 正确
C. 部分正确
D. 部分错误
[单选题]( )是指在基金从业人员就业上岗之前,对其所进行的入职必备知识和职业道德教育。
A. 岗位培训
B. 岗位教育
C. 岗前教育
D. 后续教育
[单选题]基金托管人(fund trustee)的资格核准及监管工作需由中国证监会(china securities regulatory commission)和()共同负责。
A. 证券交易所
B. 中国人民银行
C. 财政部
D. 基金管理公司
[多选题]我国基金管理公司的一般决策程序是()。
A. 公司研究发展部提出研究报告
B. 投资决策委员会审议和决定基金的总体投资计划
C. 基金投资部制定投资组合的具体方案
D. 风险控制委员会提出风险控制建议
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