【名词&注释】
公司章程(articles of association)、证券交易所(stock exchange)、相互尊重(mutual respect)、中国证监会(china securities regulatory commission)、发行股票、履行义务(performance obligation)、价格涨跌幅限制、公司员工(company ' s employee)、主承销商(managing underwriter)、美国财务会计准则委员会(financial accounting standard board)
[单选题]投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（ ）后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少（ ），应当按规定进行报告和公告。
A. 3%，5%
B. 5%，3%
C. 5%，5%
D. 3%，3%
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举一反三：
[多选题]深圳证券交易所规定，属于下列( )情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制．
A. 首次公开发行股票上市的
B. 暂停上市后恢复上市的
C. 首次公开发行上市的封闭式基金
D. 增发上市的股票
[多选题]ETF份额申购、赎回的原则有（ ）。
A. 场内申购赎回采用份额申购、份额赎回
B. 场内申购赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
C. 申购、赎回申请提交后不得撤销
D. 场外申购赎回采用金额申购、份额赎回的方式
[单选题]第 43 题 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（ ），或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
A. 5%
B. 7%
C. 8%
D. 10%
[单选题]1998年，美国财务会计准则委员会(financial accounting standard board)（FASB）所发布的《衍生工具与避险业务会计准则》，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和（ ）两大类。
A. 嵌入衍生工具
B. 交易所交易的衍生工具
C. 嵌入式衍生工具
D. OTC交易的衍生工具
[单选题]金融期货中最先产生的品种是()。
A. 单只股票期货
B. 债券期货
C. 利率期货
D. 外汇期货
[多选题]股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之问应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。具体要求主要有（ ）。
A. 应当审慎审议签署股东协议和公司章程等法律文件；按照约定认真履行义务
B. 出现有关情形立即书面通知公司和其他股东
C. 不得要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员
D. 不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工(company s employee)选聘
[单选题]关于ADR指标的应用法则，以下说法正确的是（ ）。
A. ADR在0.5～1之间是常态情况，此时多空双方处于均衡状态
B. 超过ADR常态状况的上下限，就是采取行动的信号
C. ADR从低向高超过0.75，并在0.75上下来回移动几次，是空头进入末期的信号
D. ADR从高向低下降到0.5以下，是短期反弹的信号
[多选题]第 100 题 关于路演推介，以下说法正确的是（ ）。
A. 发行人面对投资者公开进行
B. 投资者与发行人面对面的接触
C. 在主承销商(managing underwriter)的安排和协助下
D. 路演结束后发行人和主承销商(managing underwriter)便可大致判断市场的需求情况
[多选题]影响应收账款周转率计算的因素有（ ）。
A. 季节性经营
B. 大量使用分期付款结算
C. 大量使用现金结算
D. 年末销售大幅增加
E. 年末销售大幅度下降
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