1. [单选题]第 56 题 （ ）是指债券持有人(bond holder)可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。
A. 可转换公司债券的赎回
B. 可转换公司债券的回售
C. 可转换公司债券的股份转换
D. 可转换公司债券的债券偿还
2. [多选题]公司异常可以表现为（ ）。
A. 小公司的收益通常高于大公司的收益
B. 小公司的收益通常低于大公司的收益
C. 折价交易的封闭式基金收益率较高
D. 证券价格在星期五趋于上升
3. [多选题]在RS1应用法则中投资操作为买人的是（ ）。
A. RS1值在80～100
B. RS1值在50～80
C. RS1值在20～50
D. RS1值在0.20
4. [单选题]转股价格应（ ）。
A. 不低于募集说明书公告日前20个交易日(trading day)公司股票交易均价和前一交易日(trading day)的均价
B. 不高于募集说明书公告日前20个交易日(trading day)公司股票交易均价
C. 不高于前一交易日(trading day)的均价
D. 不高于募集说明书公告日前20个交易日(trading day)公司股票交易均价和前一交易日(trading day)的均价
5. [多选题]记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，其具有( )特点。
A. 不必一次缴足股款
B. 转让相对复杂或受限制
C. 便于挂失
D. 要求一次缴足股款
6. [单选题]由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（ ）。
A. 看涨期权
B. 看跌期权
C. 平价期权
D. 以上都不对
7. [多选题]第 88 题 清算组在清算期间行使的职权包括（ ）。
A. 处理公司清偿债务(discharge of a debt)后的剩余财产
B. 清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单
C. 处理与清算有关的公司未了结的业务
D. 通知、公告债权人
8. [多选题]场外交易的特点有( )。
A. 是一个分散的无形市场
B. 组织方式是做市商制度
C. 以议价方式进行证券交易
D. 管理比证券交易所严格
9. [单选题]下列关于无记名股票(bearer stock)特点的叙述不正确的是（ ）。
A. 无记名股票(bearer stock)转让相对简便
B. 无记名股票(bearer stock)安全性较差
C. 无记名股票(bearer stock)认购股票时可以分次缴纳出资
D. 股东权利归属股票的持有人
10. [多选题]基金资金清算根据交易场所的不同分为（ ）。
A. 本地债券市场结算
B. 交易所交资金清算
C. 全国银行间市场资金清算
D. 场外资金清算
