【名词&注释】
充满活力(full of vigor)、重要因素(important factors)、工作需要(work needs)、证券交易(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、无风险利率(risk-free interest rate)、证券监管机构(securities supervision agencies)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、完全相同(completely identical)、不可分割的(indivisible)
[判断题]基金账户只能用于基金的认购及交易。 （ ）
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举一反三：
[多选题]可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括（ ）。
A. 资产支持证券第三方担保人主体发生变更
B. 资产支持证券的信用评级发生变化
C. 发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项
D. 受托机构和证券化服务机构发生影响资产支持证券投资价值的违法、违规或违约事件
[单选题]证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起( )个工作日内解除对其采取的有关措施。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
[多选题]第 87 题 MM理论的假设条件有（ ）。
A. 企业的增长率为100%，所有现金流量都是固定年金
B. 没有交易成本，投资者可同企业一样以同样利率借款
C. 所有债务都是无风险的，债务利率为无风险利率
D. 现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同(completely identical)，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的
[多选题]在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是( )。
A. 流通市场是发行市场的前提
B. 发行市场是流通市场的延续
C. 发行价格受交易价格影响
D. 发行市场是流通市场的基础
[多选题]对一个公司的收益性进行分析，主要考虑下面哪些指标？( )
A. 销售利润率
B. 投资盈利率
C. 资金周转率
D. 利息支付能力
[多选题]《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括（ ）。
A. 罚款停业
B. 托管、监管
C. 行政重组
D. 撤销
[多选题]合规总监任职条件包括（ ）。
A. 从事证券工作5年以上
B. 取得证券公司高级管理人员任职资格
C. 熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D. 通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历；或在证券监管机构(securities supervision agencies)的专业监管岗位任职8年以上
[单选题]根据宪法和法律，规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策，会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是（ ）。
A. 国家发展和改革委员会
B. 国务院
C. 中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)
D. 财政部
[单选题]产出增长率在成长期较高，在成熟期以后减低，经验数据一般以（ ）为界。
A. 8%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
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