
【名词&注释】
利益冲突(interest conflict)、流动资产(current assets)、坚持原则(adhere to principle)、廉洁自律(probity)、货币市场基金(money market fund)、流动比率(current ratio)、商业机会(commercial opportunity)、销售费用(selling expense)、证券期货(stock futures)、利用职务之便(the using official post convenience)
[多选题]流动比率的公式是().
A. 流动比率=流动资产/流动负债
B. 流动比率=(流动资产-存货)/流动负债
C. 流动比率=流动负债/流动资产
D. 流动比率=(流动负债-存货)/流动资产
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举一反三:
[单选题]关于基金申购费,以下表述错误的是()。
A. 申购费和认购费一样,可以采取前端收费方式,也可以采取后端收费方式
B. 后续收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除的收费方式
C. 货币市场基金申购费较高
D. 基金销售机构可以对基金销售费用(selling expense)实行一定的优惠
[单选题]以下关于证券投资基金的说法中,错误的是( )。
A. 是一种集中风险的集合投资方式
B. 是一种专业理财的集合投资方式
C. 是一种组合投资的集合投资方式
D. 是一种分散风险的集合投资方式
[多选题]基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,下列合规的做法是( )。
A. 为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物
B. 为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用(selling expense)之外,另外支付一定金额的补偿费用
C. 基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用同时也赠送礼物
D. 为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物
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