
【名词&注释】
公司章程(articles of association)、主要原因(main cause)、特殊情况(special case)、期货交易所(futures exchange)、书面形式(written form)、中国证监会(china securities regulatory commission)、通报批评(circulate a notice of criticism)、促进公平竞争(promoting fair competition)、第五十四条、证监会派出机构
[判断题]只有规模相当的套期保值者参与期货交易,才能集中大量供求,促进公平竞争(promoting fair competition),元成权威价格。 ( )
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举一反三:
[多选题]期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有( )。
A. 变更名称、公司章程
B. 作出终止业务等重大决议
C. 被有权机关立案调查或者采取强制措施
D. 任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人,或者高级管理人员的分工发生变更
[多选题]甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易,下列说法正确的是( )。
A. 该交易结果对乙不发生效力
B. 如果乙对交易结果予以追认,则乙应承担因该交易所造成的损失
C. 该交易无效
D. 如果乙对交易结果不予追认,则所造成的损失由甲承担
[单选题]期货市场高风险的主要原因是( )。
A. 价格波动
B. 非理性投机
C. 杠杆效应
D. 对冲机制
[多选题]交易所会员如对结算结果有异议,( )。
A. 在规定时间内未提出异议的,则视作会员已认可结算数据的准确性
B. 一般在第二天开市前l小时通知交易所
C. 必须以书面形式通知交易所
D. 遇特殊情况,可在第二天开市后2小时内通知交易所
[单选题]根据《期货从业人员执业行为准则》的规定,赵某受到暂停营业处分后,应当( )。
A. 在处分期间不得从事任何与期货相关的活动
B. 参加协会组织的专项后续职业培训
C. 自我反省,公开道歉
D. 向期货业协会递交保证书,承诺不再从事违法行为
[单选题]期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当( )反映会员保证金的变动情况。
A. 真实、准确、完整地
B. 真实、及时、完整地
C. 准确、及时、完整地
D. 真实、公开、完整地
[多选题]某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户,甲找到了其好朋友乙,甲的下列行为符合法律规定的是( )。
A. 甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B. 甲向乙明确解释期货交易的方式、流程
C. 甲为了促使介绍业务成功,向乙保证投资该期货肯定赚钱
D. 甲隐瞒了期货交易的风险
[多选题]下列( )情况将有利于促使本国货币升值。
A. 本国顺差扩大
B. 降低本币利率
C. 本国逆差扩大
D. 提高本币利率
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