2022证券从业资格模拟试卷133

1. [多选题]关于资产支持证券信用增级的说法，正确的是( )。

A. 信用增级有内部信用增级和外部信用增级
B. 金融机构提供的信用增级应在相关法律文件中明确规定^{(clearly stipulated)}信用增级的条件、保护程度及期限
C. 金融机构应当在法律行政许可的范围内提供信用增级
D. 商业银行禁止提供信用增级

2. [多选题]套利对期货市场的作用（ ）。

A. 有利于被扭曲的价格关系恢复到正常水平
B. 有利于市场流动性的提高
C. 对于排除或减弱市场垄断力量、保证交易者的正常进出和套期保值操作的顺利实现具有很大的好处
D. 抑制过度投机

3. [单选题]证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的（ ），对发行人进行回访，并在发行人股东大会召开（ ）之前，将回访报告在指定报刊和网站公告。

A. 3个月内，5个工作日
B. 1个月内，10个工作日
C. 1个月内，5个工作日
D. 3个月内，10个工作日

4. [单选题]在交易所交易的基金，其资金清算的数据来源于( )。

A. 中国证券^{(china s securities)}登记结算公司
B. 证券公司
C. 中央国债登记结算有限责任公司
D. 交易所

5. [单选题]总资产周转率与（ ）无关。

A. 销售收入
B. 平均资产总额
C. 年末固定资产
D. 销售成本

6. [单选题]在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换薪号码的证券账户卡包含( )两项内容．

A. 原证券账户的复制和证券的非交易过户
B. 新开立证券账户和证券的非交易过户
C. 原证券账户的复制和证券的交易过户
D. 新开立证券账户和证券的交易过户

7. [多选题]（）行为属于操纵市场行为。

A. 证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易
B. 证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖
C. 证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖
D. 证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券
E. 证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券

8. [单选题]不属于内部融资特点的是（ ）。

A. 自主性
B. 有限性
C. 高成本性
D. 低风险性

9. [多选题]信托机构目前开展的通用信托业务主要有( )。

A. 投资信托^{(investment trust)}
B. 不动产信托
C. 管理破产企业信托
D. 公益信托

10. [单选题]证券投资基金萌芽于（ ）的投资信托^{(investment trust)}公司。

A. 英国
B. 美国
C. 法国
D. 荷兰

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