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财会2022证券从业资格知识点汇总每日一练(10月01日)

来源: 不凡考网    发布:2022-10-01     [手机版]    
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1. [多选题]选择( )的“双低”股票作为自己的目标投资对象是目前机构投资者普遍运用的投资策略。

A. 低市盈率
B. 低市净率
C. 低红利收益率
D. 低盈余保留率


2. [单选题]境内机构投资者可以委托符合一定条件的投资顾问进行境外证券投资,这些条件不包括( )。

A. 在境外设立,经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务
B. 经营投资管理业务达10年以上
C. 最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚
D. 最近一个会计年度(fiscal year)管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币


3. [单选题]下列关于私募基金的说法错误的是( )。

A. 是一类特殊的机构投资者
B. 投资产品面向不超过200人的特定投资者发行
C. 投资者通常是个人投资者,且投资者数量较多
D. 可以投资公募基金公司的产品


4. [多选题]基金管理人内部控制的有效性主要包括( )。

A. Ⅰ.基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求
B. 人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接
C. 合理的前提下,在基金管理的运作过程中,能够得到持续的贯彻执行并发挥作用,为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证
D. 部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离
E. Ⅰ、Ⅲ
F. Ⅰ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


5. [单选题]下列不属于基金管理人内部控制机制的是( )。

A. 风险控制制度
B. 员工自律
C. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D. 董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导


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