【名词&注释】
不可抗力(force majeure)、供求关系(relation between supply and demand)、中国证监会(china securities regulatory commission)、发行股票、若干意见(some opinions)、异常情况(abnormal condition)、其他国家(other countries)、股份有限公司法、净资产额、国有资产监督管理委员会
[单选题]避税型证券组合通常投资于（ ），这种债券免交联邦税，也常常免交州税和地方税。
A. 市政债券
B. 对冲基金
C. 共同基金
D. 股票
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举一反三：
[单选题]国有资产监督管理委员会发布了（ ），自2005年9月1日起施行。
A. 《国有资产评估项目备案管理办法》
B. 《国有资产评估管理若干问题的规定》
C. 《国有资产评估管理备案管理办法》
D. 《企业国有资产评估管理暂行办法》
[单选题]下列一般不进入证券交易所流通买卖的证券是（ ）。
A. 普通股票
B. 债券
C. 封闭式基金
D. 开放式基金
[单选题]对于分离交易的可转换公司债券，发行后（ ）。
A. 累计公司债券余额不得高于最近1期末公司总资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
B. 累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%
C. 累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
D. 累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%
[多选题]首次公开发行股票，发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形（ ）。
A. 发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响
B. 发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖
C. 发行人最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
D. 发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险
[单选题]像我国这样的新兴股票市场，其股价在很大程度上是由（ ）决定。
A. 股票的供求关系
B. 股票的内在价值
C. 资本收益率
D. 市盈率
[多选题]如下（ ）情形发生时，基金管理人可以暂停接受投资者对ETF的申购、赎回申请。
A. 不可抗力导致基金无法接受申购、赎回
B. 证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
C. 证券交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构因异常情况无法办理申购、赎回
D. 法律、法规规定或经中国证监会批准的其他情形
[单选题]（ ）标志着股权分置改革正式启动。
A. 2001年6月12日，国务院颁布《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》
B. 2004年1月31日，国务院发布（国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
C. 2005年4月29日，中国证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》
D. 2005年9月4日，中国证监会颁布《上市公司股权分置改革管理办法
[单选题]1940年美国颁布《投资公司法》和（ ）．为投资者提供了体系完整的法律保护．并成为其他国家(other countries)制定相关基金法律的典范。
A. 《股份有限公司法》
B. 《格拉期一斯蒂格尔法》
C. 《投资顾问法》
D. 《证券投资基金法》
[多选题]关于合格境外机构投资者的结算，以下说法正确的是( )．
A. 托管人应当在结算公司的结算银行中选择l家，开立1个或多个结算资金专用存款账户
B. 托管人只能通过结算资金专用存款账户向其结算备付金账户划入资金和接收其从结算备付金账户汇划的资金
C. 托管人不再作为结算公司结算参与人时，在结清与结算公司的其他债权债务后，可向结算公司申请划付结算备付金余额
D. 托管人应当按照结算公司的证券、资金交收指令，按时履行交收责任
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