1. [单选题]根据《公司债券发行试点办法》，公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以( )；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取( )、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。
A. 责令整改；记过处分
B. 责令整改；监管谈话
C. 吊销营业执照；记过处分
D. 吊销营业执照；监管谈话
2. [多选题]内部环境控制主要包括（ ）。
A. 建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
B. 加强对宣传推介材料制作和发放的控制
C. 建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系
D. 建立健全内部授权控制体系
3. [单选题]基金的当事人即基金合同的当事人，是指基金的（ ）。
A. 发起人、管理人和投资者
B. 管理人、托管人和投资者
C. 托管人、发起人和投资者
D. 受益人、管理人和投资者
4. [单选题]单只标的证券的融资余额降低至( )以下时，交易所可以在下一交易日恢复其融资买人，并向市场公布．
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 30%
5. [多选题]我国财政补贴的类型有（ ）。
A. 企业亏损(enterprise losses)补贴
B. 财政贴息
C. 外贸补贴
D. 职工生活补贴
E. 房租补贴
6. [多选题]重置成本法是在现时条件下被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的（），估算资产价值的方法。
A. 实体性贬值
B. 功能性贬值
C. 经济性贬值
D. 政策性贬值
7. [单选题]债券流动性越大，投资者要求的收益率越（ ）。
A. 高
B. 不确定
C. 低
D. 与流动性无关
8. [单选题]美国财务会计准则委员会将金融衍生工具划分为( )。
A. 独立衍生工具和嵌入式衍生工具
B. 股票衍生工具和债券衍生工具
C. 期货衍生工具和期权衍生工具
D. 现货衍生工具和期货衍生工具
9. [单选题]在哪种发行定价方法下，机构大户易于操纵发行价格，因此这种方法不再使用？( )
A. 协商定价法
B. 竞价确定法
C. 净资产倍率法
D. 市盈率法(market payoff rate)
10. [多选题]对发行人关联方信息的披露，主要包括( )。
A. 发行人的改制重组情况
B. 控股子公司、参股子公司的简要情况
C. 控股股东、实际控制人所控制的其他企业
D. 发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况
