
【名词&注释】
因果关系(causality)、赔偿损失(restitutionary damage)、《公司法》(the company law)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货经纪业(futures brokers)、国家法律、民事责任。、期货保证金(cover cost)、第十五条、造成经济损失(causing economic loss)
[判断题]公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。期货公司应当承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。( )
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举一反三:
[多选题]3月20日,某交易所的5月份大豆合约的价格是1790元/吨,9月份大豆合约的价格是1770元/吨。如果某投机者采用牛市套利策略(不考虑佣金因素),则下列选项中可使该投机者获利的有( )。
A. 5月份大豆合约的价格保持不变,9月份大豆合约的价格跌至1760元/吨
B. 5月份大豆合约的价格涨至1800元/吨,9月份大豆合约的价格保持不变
C. 5月份大豆合约的价格跌至1780元/吨,9月份大豆合约的价格跌至1750元/吨
D. 5月份大豆合约的价格涨至1810元/吨,9月份大豆合约的价格涨至1780元/吨
[多选题]会员出现( )情况时,交易所可以取消其会员资格。
A. 被中国证监会宣布为“市场禁入者”
B. 私下转让会员资格
C. 无正当理由连续二个月不做交易
D. 拒不执行会员大会或理事会的决议
[多选题]因期货经纪合同无效给客户造成经济损失(causing economic loss)的,应当( )。
A. 根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
B. 由客户自行承担
C. 双方有过错的,根据过错大小各自承担相应的民事责任
D. 由该经营机构赔偿损失
[单选题]期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当审议并决定( ),确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金(cover cost)安全存管监控的各项要求。
A. 客户保证金安全存管制度
B. 人事管理制度
C. 财务管理制度
D. 绩效管理制度
[多选题]对头肩顶形态完成后说法正确的有( )。
A. 向下突破颈线时成交量扩大
B. 向下突破颈线时成交量不一定扩大
C. 突破颈线一段时间后成交量会扩大
D. 突破颈线一段时间后成交量会缩小
[多选题]期货公司的下列( )行为无效。
A. 私下对冲行为
B. 透支交易行为
C. 超量平仓行为
D. 与客户对赌行为
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