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证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真

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  • 【名词&注释】

    期货交易所(futures exchange)、商业机会(commercial opportunity)、中国证监会(china securities regulatory commission)、我国期货市场(futures market in china)、期货交易风险、期货交易市场(future transaction market)、造成严重后果、利用职务之便(the using official post convenience)、规定的时间内、商品期货交易(commodity futures trading)

  • [判断题]证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同,办理开户手续。 ( )

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  • 举一反三:
  • [单选题]编造并且传播影响期货交易的虚假信息,扰乱期货交易市场,造成严重后果的,( )。
  • A. 处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
    B. 处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
    C. 处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上五万元以下罚金
    D. 处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上五万元以下罚金

  • [单选题]我国期货市场上,大豆期货合约的手续费( )。
  • A. 不超过4元/手
    B. 不高于成交金额的万分之一
    C. 不超过5元/手
    D. 不高于成交金额的万分之二

  • [单选题]下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是( )。
  • A. 维护客户和公司的合法利益
    B. 保护客户、中小股东的利益
    C. 不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
    D. 谨慎地在职权范围内行使职权

  • [单选题]理事会会议须有______理事出席方为有效,其决议须经______表决通过。( )
  • A. 三分之一以上;出席理事二分之一以上
    B. 二分之一以上;出席理事二分之一以上
    C. 二分之一以上;全体理事三分之一以上
    D. 三分之二以上;全体理事二分之一以上

  • [多选题]期货公司发现其客户的保证金不足,于是通知客户追加保证金,但是客户却未在规定的时间内足额追加。对此.下列说法正确的有( )。
  • A. 客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除
    B. 客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,不应当相应扣除
    C. 客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明
    D. 未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,包括已经记人“应收风险险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

  • [多选题]美国商品期货交易(commodity futures trading)委员会(CFTC)公布的持仓结构不包括( )。
  • A. 报告持仓
    B. 非报告持仓
    C. 商业持仓
    D. 非工业持仓

  • [单选题]关于连续竞价,下列说法不正确的是( )。
  • A. 交易都通过电脑完成
    B. 有利于公开、公平、公正的原则
    C. 在欧美期货市场较为流行
    D. 交易者可采用一些手势配合交易

  • [单选题]某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员,根据规定.该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。
  • A. 10%
    B. 20%
    C. 30%
    D. 50%

  • [单选题]关于期货交易所理事会,下列表述正确的是( )。
  • A. 理事会是期货交易所会员大会的常设机构
    B. 理事会由会员理事和非会员理事组成,其中会员理事由理事会选举产生
    C. 期货交易所总经理由中国证监会提名,由理事会选举产生
    D. 理事会会议每年召开1次

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