【导读】
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1. [单选题]某证券组合2007年实际平均收益率为0.14，当前的无风险利率为0.02，市场组合的风险溢价为0.06，该证券组合的β值为1.5。那么，该证券组合的特雷诺指数为（ ）。
A. 0.06
B. 0.O8
C. 0.10
D. 0.12
2. [多选题]证券组合管理的目标包括（ ）。
A. 预定收益的前提下使投资风险最小
B. 控制风险的前提下使投资收益最大化
C. 收益风险都最大
D. 收益风险都最小
3. [多选题]下列关于委托价格的说法，正确的有（ ）。
A. 限价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交，有利于投资者实现预期投资计划
B. 市价委托没有价格上的限制，证券经纪商(security broker)执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高
C. 市价委托只有在委托执行后才知道实际的执行价格
D. 限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交
4. [单选题]封闭式基金份额的交易方式(transaction mode)是( )。
A. 赎回
B. 证交所上市
C. 柜台交易
D. 场外交易
5. [单选题]基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前 （ ）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
6. [多选题]有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（ ）。
A. 净资本为人民币4000万元
B. 公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C. 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D. 从业人员中符合保荐代表人(sponsor deputy)资格条件的有4人
7. [单选题]基金管理人应当自基金合同生效之日起（ ）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
A. 4
B. 5
C. 6
D. 7
8. [多选题]下列证券投资风险中，( )可以通过多样化投资而分散。
A. 购买力风险
B. 经济周期波动风险
C. 信用风险
D. 财务风险
9. [单选题]股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（ ）确定。
A. 中国证监会
B. 发行人
C. 发行人与承销的证券公司协商
D. 承销的证券公司
10. [多选题]关于保险公司次级定期债务描述正确的是（ ）。
A. 其期限在5年以下（含5年）
B. 本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本
C. 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息
D. 募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿
