【名词&注释】
会计师事务所(accounting firm)、违法行为(illegal activities)、政府机构(government organization)、“一对一”、未公开信息(undisclosed information)、基金托管人(fund trustee)、有价证券(securities)、违法活动(illegal activities)、管理部门、电子信箱(electronic mailbox)
[多选题]基金销售机构销售基金产品一般以( )营销理论为指导。
A. MIS
B. 网络
C. 4Ps
D. 4C
查看答案&解析
举一反三：
[单选题]下列关于科学合理的基金分类意义的说法，不正确的是( )。
A. 有助于投资者加深对各种基金的认识
B. 有助于投资者对基金风险收益特征的把握
C. 有助于确保投资者的基金投资获利
D. 有利于监管部门实施更有效的分类监管
[单选题]按()的不同，有价证券(securities)可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
A. 证券购买主体
B. 证券承销主体
C. 证券发行主体
D. 证券销售主体
[单选题]基金财产可以用于买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。
A. 正确
B. 错误
[多选题]关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是()
A. 通知业务机构停止其违法行为
B. 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
C. 决定公司合规管理部门的设置及其职能
D. 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
[单选题]（ ）是对投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具有个性化特征的服务。
A. 电子信箱(electronic mailbox)
B. 互联网
C. “一对一”专人服务
D. 电话服务中心
[多选题]基金会计核算中，承担复核责任的是( )。
A. 证券投资基金
B. 基金管理公司
C. 会计师事务所
D. 基金托管人
[单选题]募集机构及其从业人员不得从事()等违法活动(illegal activities)。
A. 为客户代签合同
B. 侵占基金财产
C. 侵占客户资金
D. 利用基金相关的未公开信息进行交易
E. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
F. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
G. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
H. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]投资者一般可以通过()方式认购ETF份额。
A. 场内现金认购
B. 场外现金认购
C. 证券认购
D. Ⅰ、Ⅲ
E. Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅰ、Ⅱ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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