1. [单选题]基金管理人登记法律意见书的内容有( )。
A. Ⅰ.申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续
B. Ⅱ.申请机构股东的股权结构状况
C. Ⅲ.申请机构是否存在子公司
D. Ⅳ.申请机构是否已制定风险管理和内部控制制度
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2. [单选题]买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元份，交易佣金0.25%，按沪、深交易新公布的收费标准，该交易佣金应为( )。
A. 0元
B. 5元
C. 0.75元
D. 10元
3. [单选题]关于债券基金，下列说法正确的是( )
A. 无法定期分配收益
B. 收益率易于预测
C. 可以计算平均到期日
D. 利率风险波动性大
4. [多选题]下列关于股权投资母基金的特点和作用的表述，错误的是( )。
A. 母基金通常只会投资于1～3只股权投资基金，以防利益分散
B. 母基金可以通过帮助投资者“扩大规模”或“缩小规模”来解决资金太大或太小以至于难以进行合适的投资这一问题
C. 母基金拥有相当的规模，能够吸引、留住及聘用行业内最优秀的投资人才
D. 母基金管理人通常拥有全面的股权投资的知识、人脉和资源
5. [多选题]( )的出台为我国基金业的发展奠定了坚实的法律基础。
A. 《证券投资基金法》
B. 《开放式证券投资基金试点方法》
C. 《证券投资基金管理暂行办法》
D. 《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》
6. [多选题]市场营销组合的四大要素分别是产品、( )。
A. 价格
B. 促销
C. 渠道
D. 目标客户
7. [单选题]根据投资目标不同，可以将基金分为()。
A. 股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金
B. 增长型基金、收入型基金和平衡型基金
C. 开放式基金和封闭式基金
D. 契约型基金(contractual fund)和公司型基金
8. [单选题]ETF建仓期通常不超过( )
A. 4个月
B. 2个月
C. 1个月
D. 3个月
9. [单选题]私人股权包括的种类有( )。
A. Ⅰ未上市企业(unlisted enterprise)非公开发行的普通股
B. Ⅱ已上市企业非公开交易的普通股
C. Ⅲ未上市企业(unlisted enterprise)非公开发行的依法可转换为普通股的优先股
D. Ⅳ未上市企业(unlisted enterprise)非公开发行的依法可转换为普通股的可转换债券
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅱ、Ⅲ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10. [单选题]基金( )通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人(fund trustee)以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
A. 份额持有人
B. 托管人
C. 注册登记机构
D. 监管机构
