不凡考网

期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为

  • 下载次数:
  • 支持语言:
  • 1967
  • 中文简体
  • 文件类型:
  • 支持平台:
  • pdf文档
  • PC/手机
  • 【名词&注释】

    投资者(investor)、经营管理(management)、管理办法、保证金(margin)、财政部(treasury)、期货交易(futures trading)、中国证监会(china securities regulatory commission)、外部监督制度(outer supervision system)、相适应

  • [判断题]期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。( )

  • 查看答案&解析
  • 举一反三:
  • [多选题]为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准,期货公司应当( )。
  • A. 建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
    B. 建立与风险监管指标相适应的外部监督制度(outer supervision system)
    C. 建立动态的风险监控
    D. 建立动态的资本补足机制

  • [单选题]如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失的,则( )。
  • A. 经中国证监会(china securities regulatory commission)批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的30%予以补偿
    B. 经中国证监会(china securities regulatory commission)批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的10%予以补偿
    C. 经中国证监会(china securities regulatory commission)和财政部批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的5%予以补偿
    D. 期货投资者保障基金不予补偿

  • 本文链接:https://www.zhukaozhuanjia.com/download/56vqzz.html
  • 推荐阅读
    考试宝典
    推荐阅读
    @2019-2026 不凡考网 www.zhukaozhuanjia.com 蜀ICP备20012290号-2