【名词&注释】
证券公司(securities company)、资金紧张(financial strain)、中国证监会(china securities regulatory commission)、经费不足(budget shortage)、证券营业部(security operation house)、公开发行(public offerings)、有价证券(securities)、基金投资人、公司注册资本(company registration capital)、中央政府债券
[单选题]关于地方政府债券论述正确的是（ ）。
A. 地方政府债券通常可以分为收益债券和专项债券
B. 收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C. 地方政府债券是政府债券的形式之一，在我国建国前就已存在
D. 由于我国1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定地方政府不得发行地方政府债券，因此，我国目前的政府债券仅限于中央政府债券
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举一反三：
[单选题]关于保险公司募集的定期次级债务折算认可价值的说法错误的是（ ）。
A. 剩余年限在2年以上(含2年)3年以内的，折算比例为40%
B. 剩余年限在3年以上(含3年)4年以内的，折算比例为20%
C. 剩余年限在4年以上(含4年)的，折算比例为10%
D. 剩余年限在4年以上(含4年)的，折算比例为0
[多选题]协议平台上进行的( )暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量．
A. 权益类证券大宗交易
B. 债券大宗交易（除公司债券外）
C. 双边交易债券的大宗交易
D. 专项资产管理计划协议交易
[单选题]我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于（ ）人民币。
A. 8000万元
B. 1亿元
C. 12000万元
D. 15000万元
[单选题]证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本(company registration capital)的（ ）；证券营业部的证运营资金不得少于人民币（）万元?
A. 40% 1000
B. 30% 500
C. 40% 500
D. 50% 1000
[单选题]（ ）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。
A. 后台管理系统
B. 前台业务系统
C. 监管系统信息报送
D. 信息管理平台应用系统
[多选题]证券营业部通过利用先进的电脑网络技术进行服务的创新，从而实现（ ）。
A. 交易手段高效化
B. 服务功能自动化
C. 信息管理智能化
D. 业务处理网络化
[多选题]第 76 题 上市公司非公开发行股票，应当符合（ ）。
A. 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
B. 发行对象认购的股份自发行结束之日起，48个月内不得转让
C. 上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，l2个月内不得转让
D. 本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，应当符合中国证监会的其他规定
[单选题]按（ ）分类，有价证券(securities)可分为上市证券与非上市证券。
A. 募集方式
B. 是否在证券交易所挂牌交易
C. 证券所代表的权利性质
D. 证券发行主体的不同
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