1. [单选题]向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（ ）。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 50%
2. [单选题]根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（ ）股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A. 2亿
B. 2.5亿
C. 3.5亿
D. 4亿
3. [单选题]国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做( )。
A. 配股
B. 转配股
C. 除权股
D. 除息股
4. [单选题]关于有限责任公司的股东数的规定，正确的是( )。
A. 2人以上
B. 50人以下
C. 2人以上50人以下
D. 至少有5人，没有上限
5. [多选题]公开发行企业债券，在筹集资金(funding)投向方面要遵循的发行条件有( )。
A. 用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资(total invest to project)的60%
B. 用于收购产权（股权）的，比照该比例执行
C. 用于调整债务结构的，比照该比例执行
D. 用于调整债务结构的，不受该比例限制，但企业应提供银行同意以债还贷的证明
6. [单选题]（ ）是学术分析流派与其他流派最重要的区别之一。
A. 战胜市场
B. 获取平均的长期收益率
C. 收益最大化
D. 风险最小化
7. [多选题]下列关于定量投资与定性投资的说法中，A是有（ ）。
A. 定量投资对于信息管理的要求较高
B. 定量投资对于信息管理的要求较低
C. 定性投资对于信息管理的要求较高
D. 定性投资对于信息管理的要求较低
8. [多选题]基金托管人(fund trustee)内部控制的目标是（ ）。
A. 保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格
B. 防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整
C. 维护基金持有人(fund holder)的权益
D. 保障基金托管业务安全、有效、稳健运行
9. [多选题]债券发行方式有（ ）。
A. 定向发行
B. 承购包销
C. 招标发行
D. 对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
10. [多选题]关于证券发行市场论述正确的是（ ）。
A. 证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B. 证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金(funding)的场所
C. 证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场
D. 证券发行市场是交易市场的基础和前提
