【名词&注释】
健康发展(healthy development)、现货交易(spot transaction)、证券业协会(securities association)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、投资者合法权益(investors ' legal rights)、违法违规行为、《证券法》(securities law)、交易方式(transaction mode)、中国证券业(chinese industry of securities)
[多选题]在我国，基金的会计核算由（ ）负责。
A. 证券公司
B. 中国证券登记结算公司
C. 基金管理公司
D. 基金托管人
E. 商业银行
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举一反三：
[多选题]证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有( )．
A. 有20家以上营业部，并且布局合理
B. 登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50%
C. 最近2年内在证券市场没有重大违法违规行为
D. 具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
[多选题]《证券公司风险处置条例》的基本原则是（ ）。
A. 化解证券市场风险，保证证券市场交易正常运行，促进证券业健康发展
B. 保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
C. 细化落实《证券法》(securities law)、《企业保护法》，完善证券公司市场退出法律制度
D. 严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
[多选题]以下事件发生后，应及时披露临时公告的有( )。
A. 变更投资顾问
B. 投资顾问主要负责人变动
C. C．经理人变动
D. QDII基金变更境外托管人
[单选题]在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在( )上预先披露。
A. 发行公司网站
B. 交易所网站
C. 中国证监会网站
D. 中国证券业(chinese industry of securities)协会网站
[多选题]比较金融现货交易和金融期货交易正确的是（ ）。
A. 金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约
B. 金融现货交易和金融期货交易的主要目的都是套期保值
C. 金融现货的交易价格是实时的成交价；而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期
D. 金融现货交易和金融期货交易在交易方式(transaction mode)和结算方式上是相似的
[多选题]集中竞价交易系统通常包括（ ）。
A. 交易系统
B. 结算系统
C. 信息系统
D. 监察系统
[多选题]发行人推销证券的方法包括（ ）。
A. 自销
B. 承销
C. 定向发行
D. 招标发行
[单选题]第 17 题 发行人（ ），应说明其与公司未来发展战略的关系。
A. 重大会计政策或会计估计将要进行变更的
B. 存在重大担保、诉讼、其他或有事项的
C. 未来资本性支出计划跨行业投资的
D. 存在重大期后事项的
[单选题]积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该（ ），若前景良好则（ ）。
A. 增加权重；增加权重
B. 增加权重；降低权重
C. 降低权重；降低权重
D. 降低权重；增加权重
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