【名词&注释】
金融机构(financial institution)、信用风险(credit risk)、财务状况(financial situation)、资金来源(capital source)、经济活动(economic activities)、证券期货业、证明文件(documentary evidence)、介绍信(letter of introduction)、非自然人(artificial person)、身份证件(authenticity of identity cards)
[单选题]内部评级法是指利用银行内部信用评级体系确定信用风险最低()的方法。
A. 风险权重
B. 资本要求
C. 违约概率
D. 违约损失率
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举一反三：
[多选题]各级行验收临柜业务印章无误后，应及时分发。分发时正确操作流程有()。
A. 上级行要查验下级行介绍信(letter of introduction)和领取人身份证件(authenticity of identity cards)，查验无误
B. 登记《业务印章、钥匙密码及安全认证卡保管使用登记簿》
C. 加盖印模
D. 经分发人、两位领取人和监交人三方签章确认
[多选题]证券期货业金融机构应综合考虑客户背景、社会经济活动特点等各方面情况，衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度，评估客户风险。客户风险子项包括()
A. 客户信息的公开程度
B. 客户所持身份证件(authenticity of identity cards)或身份证明文件(documentary evidence)的种类。
C. 自然人客户财务状况、资金来源、年龄
D. 非自然人(artificial person)客户的股权或控制权结构、存续时间。
[多选题]对公储蓄综合柜员可以办理()
A. 全部对公前台业务;
B. 全部储蓄前台业务;
C. 个人银行卡前台业务;
D. 贷款发放、收回记账业务。
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